河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C3、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司、证券投资咨询机

2、构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A5、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D6、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D7、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C8、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答

3、案】B10、已知某公司某年财务数据如下：营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D12、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.

4、【答案】A15、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B17、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、已知某公司某年财务

5、数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D24、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C26、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示

6、（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C27、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B28、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.

7、住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C29、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D31、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B35、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还

8、期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A36、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持

9、有具体证券的投资建议【答案】D37、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C40、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A43、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案

10、】C44、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D45、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B46、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D49、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C50、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A