浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题业道德与业务规范练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 申购赎回清单不包括下列（）内容。A.T-1 日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1 日预估现金部分【答案】D2、（2016 年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】D3、证券投资基金依据法律形式进行的

2、分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】B4、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】A5、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C6、基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者C.向投资者重点揭示基金投资风

3、险D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率【答案】D7、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A8、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】B9、根据中国证监会 2007 年 3 月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认

4、购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】C10、（2020 年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】A11、(2016 年)不可以召集基金份额持有人大会的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额 10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答

5、案】D12、我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人【答案】B14、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002 年 7 月 4 日B.2002 年 12 月 4 日C.2004 年 12 月 4 日D.2002 年 8 月 4 日【答案】C15、(2017 年)下列关于基金从业人员公平对

6、待客户的说法中，错误的是（）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C16、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。A.公司独立运作原则B.制衡原则C.经营运作公平正义原则D.股东诚信与合作原则【答案】C17、LOF 在交易所的交易规则，说法错误的是（）。A.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制D.投资者 T 日卖出基金份额后

7、的资金当日即可到账【答案】D18、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】A19、(2017 年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】A20、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】B21、（2017 年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披

8、露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】C22、（2017 年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】B23、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B24、ETF 来凝结基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D25、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重

9、点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】D26、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】B27、我国国内保本基金为实现

10、保本的目的，主要选择的投资策略是（）A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生金融工具组合保险策略D.CPP【答案】D28、(2016 年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】D29、(2017 年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答

11、案】B31、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D32、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】A33、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】C34、(2016 年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应

12、公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】B35、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）A.净资产 3000 万元的某单位B.持有 250 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 35 万元的孙某C.持有 150 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 60 万元的孙某D.持有 500 万元的

13、金融资产，最近三年个人年均收入 10 万元的李某【答案】B36、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析咨询，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】A37、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】A38、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）A.6 个月B.3 个月C.1 年D.1 个月【答案】B39、法律以权利义务为内

14、容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】C40、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C41、投资者进行 ETF 证券认购时需具有()。A.沪、深 B 股或 H 股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深 A 股证券账户D.封闭式基金账户【答案】C42、（2017 年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。A.影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过

15、 0.25%时需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.25需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】B43、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。A.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】B44、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（）。A.B.

16、C.D.【答案】D45、普通基金净值公告不包括（）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】B46、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B47、资产管理行业的功能和作用不包括（）。A.给金融市场提供流动性，加大交易成本B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】A48、（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B49、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.10C.5D.15【答案】C50、(2017 年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额B.赎回总金额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用D.赎回费用=赎回总金额赎回费率【答案】A