广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)确认基金交易是（）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】C2、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF 基金【答案】B3、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.20C.10D.30【答案】A4、风险管理中的主要环节包括（）。A.、B.、C.

2、、D.、【答案】A5、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（）。A.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不氏于 1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产D.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产【答案】A6、（2018 年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）A.部门主管

3、的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】B7、（2021 年真题）关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（）。A.C2 为风险承受能力最低的类型B.C2 风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为 C4D.C1 风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】D8、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B9、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知

4、悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C10、我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律【答案】A11、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】C12、（）是风险管理中的核心操作环节。A.风险评估B.风险应对C.风险报告和监控D.风险管理体系的评价【答案】C13、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A14、（）的主要职责是

5、负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销等活动。A.投资部B.财务部C.研究部D.销售部【答案】D15、(2016 年)道德与法律的联系不包括（）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】D16、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（）。A.买卖股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】A17、管理人报告披露内容不包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】A18、下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（）。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】C19、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B20、（2016 年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一

7、个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】B21、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B22、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】B23、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25B.50C

8、.75D.以上都不是【答案】A24、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C25、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】C26、(2016 年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】A27、（2018 年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露

9、的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】C28、不收取销售服务费的，对持有持续期少于 3 个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A29、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A30、(2016 年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份

10、额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】D31、目前，共有（）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。A.10B.15C.20D.30【答案】D32、基金管理人应在开放式基金合同生效后每_个月结束之日起_日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）A.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】D33、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?A.100B.150C.200D.300【答案】A34、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服

11、务【答案】A35、（2017 年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】A36、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。A.提供业绩信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来业绩D.以上都是【答案】D37、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、有关基金信息披露的说法错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁

12、止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构【答案】D39、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】A40、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D41、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B42、(2016 年)股票基金份额净值的计算每天进行（）次。A.1B.2C.3D.5【答案】A43、（2020 年真

13、题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、（2020 年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。A.中期报告不要求进行审计B.中期报告须披露近 3 年每年的基金收益分配情况C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告D.年度报告应提供最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标【答案】B45、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（）。A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改B.根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料C.在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺D.使用公司统一制作的销售材料

14、【答案】D46、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】B47、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B48、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D49、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】D50、（2016 年真题）根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】B