广东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点知识基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于投资收益的是（）。A.买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益B.债券投资而实现的利息收入C.因股票、基金投资等获得的股利收益D.衍生工具投资产生的相关收益【答案】B2、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。A.优先股B.可转债C.公司债D.普通股【答案】D3、在 CAPM 上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森D.五力模型【答案】C4、卢森堡之所以

2、能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括（）。A.保护投资者的优良传统B.管理层综合素质很高C.专业水平高且反应快速的监管机构D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构【答案】B5、下列关于政府债券的表述，错误的是（）。A.地方政府债可以由中央财政代理发行B.我国政府债券包括国债和地方政府债C.地方政府债可以由地方政府自主发行D.国债可以由地方政府代理发行【答案】D6、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（）A.无效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.强有效市场【答案】C

3、7、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A8、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】B9、（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】D10、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A11

4、、下列不属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D12、AIFMD 规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年【答案】A13、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的 200。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C14、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明

5、确的二级市场D.利率通常比银行优惠利率高【答案】D15、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】C16、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】C17、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内

6、在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C18、系数等于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场（），系数大于 1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C19、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】D20、某贴现式国债面额为 100 元，到期时间为 2 年，贴现率为 3%,则该国债的内

7、在价值为（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B21、如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是（）。A.首选高风险、投资周期长的产品B.以保值增值为目标，选择中高风险的产品进行组合投资C.以低风险为核心，不宜过多配置股票型基金D.坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的产品【答案】C22、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C23、短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.中国人民银行

8、B.证券公司C.商业银行D.政策性银行【答案】C24、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A25、（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】D26、根据关于步规范证券投资基金估值业务的指导意见的要求，（）应制订健全有效的估值政策和程序。A.基金管理人B.基金托管人C.中国基金业协会D.基金销售机构【答案】A27、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B28、关于经纪人

9、，以下表述正确的是（）A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色B.经纪人是市场流动的主要提供者C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中【答案】D29、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】D30、以下不属于风险敏感度指标的是（）。A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.系数【答案】A31、基金的主要利润来源是（）。A.基于资产管理规模的管理费B.交易佣金C.基金所持股票分红D.投资收益【答案】D32、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投

10、资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A 股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B33、()是股票最基本的特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A34、关于投资者效用函数画出的无差异曲线,以下表达正确的是（）。A.同一条无差异曲线上的点所代表的效用水平并不必然相同B.风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更加陡峭C.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的D.不同的无差异曲线也可以代表相同的效用水平【答案】B35、股票拆分对（）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲

11、望、股价【答案】B36、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】C37、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】B38、基金利润分配后，基金份额净值（），投资者的利益（）。A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】B39、以下不属于债券按嵌入的条款分类的

12、是（）。A.可赎回债券B.通货膨胀联结债券C.浮动利率债券D.结构化债券【答案】C40、基金管理费通常与风险（）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比【答案】C41、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D43、2004 年 5 月 20 日，（）在银行间债券市场正式推出。A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】C44、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【

13、答案】C45、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】D46、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C47、会员制证券交易所的日常事务决策机构是（）。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会【答案】B48、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】D49、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】A50、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小【答案】D