广东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B2、根据有关规定，基金运作费用不包括（）。A.律师费B.过户费C.分红手续费D.持有人大会费用【答案】B3、开放式基金的分红方式有（）种形式。A.一B.两C.三D.四【答案】B4、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合公开募集证券投资基管理办法规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或

2、者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的 90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】A5、主动投资的业绩主要取决于（）。A.信息深度和信息广度B.信息深度和信息内容C.信息广度和信息内容D.信息内容和信息时效【答案】A6、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投

3、资组合，这也是造成CAPM 不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】D7、投资者投资一项目，该项目 5 年后，将一次性获 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000 元B.12500 元C.7500 元D.10000 元【答案】A8、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。A.曲线B.曲线C.K 曲线D.J 曲线【答案】D9、关于保险资金投资表述错误的是()A.A：通常寿险公司的投资期限比财险的投资

4、期限长B.财产险通常投资于低风险资产C.保险资产的主要来源是保费收入D.保险资金投资范围不包括不动产【答案】D10、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C11、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.当物价不断下降时

5、，名义利率比实际利率低C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率【答案】B12、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股分配 02 元，权益分配日（除权除息日）某投资者持有该股 10000 份，未进行除息时基金份额净值为1222 元，则除权、除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为（）。A.1.202；10000 份B.1.220；10000 份C.1.022；9800 份D.1.222；1000 份【答案】A13、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不

6、能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B14、基金管理费率通常与基金规模成_，与风险成_。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】C15、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】A16、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.权益乘数B.负债权益比C.利息倍数D.资产负债率【答案】C17、QDII 基金的下列行为符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比例不超过基金净值的 5D.

7、购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】C18、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B19、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是()。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的

8、费用【答案】C20、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.过户费B.证管费C.销售服务费D.经手费【答案】C21、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A.40%B.60%C.80%D.100%【答案】D22、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】D23、AIFMD 自()起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C24、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）A

9、.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高【答案】B25、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】A26、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照

10、申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D27、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D28、（）的利息在每个支付期期初都会根据基准利率的

11、变化而重新设置A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】D29、私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()A.成长收益、买断式回购B.投资私募股权二级市场、质押式回购C.风险投资、定向增发D.并购投资、危机投资【答案】D30、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D31、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D32、（）是用来衡量随机变量 X 取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A33、（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预

12、期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】C34、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】B35、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D36、速动比率的计算公式为（）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】C37、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D

13、.几何平均收益率【答案】D38、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D39、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、所有者权益包括()。A.B.C.D.【答案】A41、可转换债券转成股票之后，持有者（）。A.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利【答案】B42、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.

14、基金托管银行【答案】A43、货币市场工具一般是指（）A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】D44、开放式基金的收益分配默认为采用（）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投资D.现金或分红再投资【答案】A45、QFII 主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】B46、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年B.2006 年C.2007

15、 年D.2005 年【答案】C47、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C.衍生工具可能面临信用风险D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险【答案】D48、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII【答案】D49、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】C50、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D