广东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国证券交易所是在权益登记日（B 股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第 7 个交易日【答案】C2、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】A3、不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】C4、反映股票基

2、金风险大小的指标不包括()。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度【答案】A5、（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位【答案】D6、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】D7、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A8、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】C9、下列关于 RQ

3、FII 投资情况的相关内容说法正确的是（）。A.在各类 RQFII 机构中，基金系 RQFII 机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的 RQFII 管理机构C.“嘉实沪深 300 中囯 A 股 ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国 A 股的实物 ETFD.2013 年 11 月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国 A 股的 ETF，成为欧洲的首只 RQFII 产品【答案】D10、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D11、关于可转债的回售条款，下面

4、说法正确的是（）。A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.回售价格根据回售时标的股票市价确定【答案】C12、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】A13、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B14、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨

5、期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A15、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A 系数C.持股集中度D.久期【答案】D16、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。A.B.C.D.【答案】B17、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D18、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的C.

6、均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险【答案】B19、（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。A.私募股权二级市场投资B.风险投资C.成长权益D.并购投资【答案】B20、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】B21、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B22、()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低

7、，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】D23、投资政策说明书的内容不包括()。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D24、公司的资本结构是指（）。A.公司资本投入与劳动投入之比B.公司债权资本与权益资本的比例C.公司资产的组成D.公司是资本密集型还是劳动密集型【答案】B25、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有

8、受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C26、（）于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B27、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】D28、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务

9、的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C29、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】A30、按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。A.固定利率债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券【答案】A31、我国 QDII 设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。A.调整证券经营机构 QDII 业务的资格准入条件B.根据实践情况调整 QDII 产品

10、的业绩披露标准C.调整 QDII 产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述【答案】C32、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C33、下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（）A.投资收益扣减相关费用后的余额B.利息收入扣减费用后的余额C.其他收入扣减相关费用后的余额D.公允价值变动损益扣减相关费用【答案】D34、以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。A.通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未

11、来取值的离散程度B.一组数据的方差越大表明其离散程度越高C.样本的方差值是标准差的平方D.方差可以用于衡量一组数据的离散程度【答案】A35、AIFMD 自（）起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C36、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B37、下列关于爱尔兰内容

12、的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境 UCITS 基金注册地中成长最快的地区C.自 1985 年 UCITS 一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A38、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】B39、下列不属于权益类证券种类的是（）。A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【

13、答案】A40、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】D41、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】C42、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

14、【答案】C43、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D44、另类投资通常不包括（）。A.私募股权B.房产商铺C.矿业与能源D.现金投资【答案】D45、我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A.不征收B.征收 5C.征收 4D.征收 10【答案】A46、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）A.我国的证券交易所都采用的是公司制B.我国证

15、券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免C.我国的证券交易所的设立是由证监会决定D.我国证券交易所的决策机构是董事会【答案】B47、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.1B.0.2C.0.25D.0.5【答案】C48、目前，（）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【答案】A49、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】C50、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、B.I、IIC.III、D.II、III【答案】A