广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

《广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A2、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认

2、购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】A3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.QD基金B.ETF 基金C.ETF 联接基金D.LOF 基金【答案】A4、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】A5、在基金信息披露中应用 XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.

3、信息化【答案】A6、(2016 年)CPPI 是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.现时总值B.风险资产C.投资组合价值平均线D.保本收益【答案】B7、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】B8、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购

4、和赎回【答案】C9、对于基金管理公司变更持有 50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定。A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】A10、货币储蓄的特点不包括（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄确保本金安全D.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动【答案】A11、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.某行业投资占股票投资的比例【答案】B12、（2021 年真题）目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括

5、（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】C13、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.伞型基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金【答案】A15、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午 3 点之前提出【答案】C16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中

6、国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】C17、（2016 年真题）基金交易确认是（）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】A18、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、（2016 年真题）（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.保护投资人利益【答案】C20、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起 6 个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间

7、原则上不超过 20 个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】D21、(2016 年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D22、在每日开市前，基金管理人需向（）提供 ETF 的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人B.证券交易所、证券登记结算公司C.交易对手方D.基金销售机构【答案】B23、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。A.基

8、金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】D24、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A25、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到准予注册文件之日起三个月内B.自管理人收到准予注册文件之日起一年内C.募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制D.自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内【答案】D26

9、、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值 100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值 100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值 100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值 100%【答案】C27、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】C28、(2017 年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变

10、更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】C30、基金从业人员小张在工作中得到有关 A 股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】A31、（2019 年真题）证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性【答案】C32、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错

11、误的是（）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司 1 夸保障张三的投资増值【答案】D33、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】A34、(2016 年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】B35、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。A.QDI

12、I 基金B.ETF 基金C.ETF 联接基金D.LOF 基金【答案】A36、（2016 年真题）金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】D37、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.投资公司法；投资顾问法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.证券交易法；证券法【答案】A38、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份

13、认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D39、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】D41、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓 I 用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.

14、述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】C42、(2017 年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】B43、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C44、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计

15、划D.第三方保险资产管理计划【答案】C45、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】A46、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得违规对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】D47、关于基金申购的计算，

16、下列错误的是（）。A.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值B.净申购金额=申购金额-申购费用C.一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D.申购费用=申购金额申购费率【答案】D48、（2018 年真题）对基金产品的风险评价，可以由（）提供。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D50、不属于封闭式基金合同内容的是（）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】C