广东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案基础知识高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑问题不属于的一项是（）。A.募集对象B.基金组织形式C.基金架构D.登记备案【答案】A2、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值D.保证

2、股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权【答案】B3、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（）.A.基金托管机构B.律师事务所C.中国证券投资基金业协会D.基金销售机构【答案】C5、（2017 年真题）下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基

3、金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】B6、项目在境内申报上市流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】B8、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A9、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会

4、【答案】D10、公司型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】A11、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续【答案】B12、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股

5、权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B13、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D14、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D15、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.B.C.D.【答案】C16、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A.10B.20C.30D.60【答案】B17、政府投资基金通常投资于（）。A.外币股权投资基金

6、B.股权投资基金C.创业投资基金D.定向增发基金【答案】C18、基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。A.B.C.D.【答案】D19、信托（契约）型基金的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D20、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C21、股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.董事长B.监事长C.基金管理人D.理事长【答案】C22

7、、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）A.基金因其生产经营所得和其他所得采取分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得C.基金的自然人投资者按基金企业的所衞兑率缴纳所得税D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照个人所得税法中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用5%-30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税【答案】B24、全国股转系统挂牌的基本要求，以

8、下描述错误的是（）A.主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力C.依法设立且存续满三年D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规【答案】C25、养老基金包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A27、基金托管人的职责不包括（）。A

9、.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C28、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C29、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算

10、、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】A31、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D32、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】A33、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】A34、

11、（2016 年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A36、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B37、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（）。A.价值判断B.信用评估C.风险预测D.投资分析【答案】A38、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人

12、未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A39、（2018 年真题）律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】D40、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固

13、定资产的重置成本【答案】C41、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流估值法D.随机估值法【答案】D42、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记B.基金估值核算C.基金投资者关系管理D.基金信息披露【答案】C43、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】D44、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投

14、资管理股份有限B.股权投资管理有限C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】D45、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D.中国人民银行【答案】C46、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者【答案】C48、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日

15、起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬A.2B.3C.4D.6【答案】C49、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C50、(2016 年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A