江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc

《江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案基础知识题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股东有优先受让权。A.1/5B.1/4C.1/3D.过半数【答案】D2、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。A.董事会成员应为 3 至 30 人B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的

2、参与C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D.董事会决议的表决实行一人一票【答案】A3、（2021 年真题）签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】D4、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B5、关于瀑布式收益分配体系，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系B.项目投资退出的资金先返还至基金投资者C.当投资者收回大部分投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益D.上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配【答案】C6、自行募集股

3、权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的_和_进行评估。（）A.专业知识；收入情况B.资产情况；家庭情况C.操作能力；鉴别能力D.风险识别能力；风险承担能力【答案】D7、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A8、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通

4、过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A9、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A11、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D12、通常，同时具备下

5、列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.B.C.D.【答案】D13、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】D14、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理

6、人【答案】D15、我国合伙企业法生效时间为（）A.2007 年 6 月 1 日B.2008 年 6 月 1 日C.2008 年 3 月 1 日D.2007 年 3 月 1 日【答案】A16、乘数法主要使用额可比指标包括（）A.市盈率B.市销率C.市净率D.以上都是【答案】D17、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日【答案】B18、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书B.风险揭示书C.风险委任书D.风险

7、提示书【答案】B19、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金B.并列基金C.伞形基金D.股权投资基金【答案】A20、（2018 年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是（）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理B.业务明确，具有持续经营能力C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算D.公司须依法设立并存续满两年【答案】C21、清算退出的资产分配顺序为（）A.支付清算费用、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务、职工的工资B.支付清算费用、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务、社会

8、保险费用和法定补偿金C.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用、缴纳所欠税款，清偿公司债务【答案】C22、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部

9、管理机构管理【答案】C23、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A.2-5 年B.3-7 年C.5-9 年D.10-12 年【答案】B24、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（）。A.、B.C.、D.、【答案】D25、国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足（）条件可豁免国有股转持。A.B.C.D.【答案】D26、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日B.2015 年 8 月 1 日C.2016 年 2 月 5 日D.2

10、013 年 2 月 5 日【答案】C27、服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】B28、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（）。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】D29、一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、以下不属于股权投资

11、基金二手资料收集的渠道的是（）。A.内部资料B.通过网络获取C.走访D.通过新闻媒体获取【答案】C31、股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（）。A.自行宣传推介股权投资基金B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.向特定对象宣传推介【答案】C32、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、有关回售权条款，下列表述正确的是（）。A.触发条件具备后，投资人可以要求

12、目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】D35、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的 B 公司股权，预计 5 年退出时的股权价值为 100 亿元，目标收益率为 80，则 B 公司的估值计算为（）亿元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D36、

13、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A37、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B38、尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。A.估值B.分析C.调查D.研究【答

14、案】A39、（2017 年真题）契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（）。A.创业投资基金B.股权投资基金C.债权投资基金D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C41、(2017 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B42、定期报告由（）组成。A.B.C.D.【答案】D43、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【

15、答案】A44、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标B.担心投资后，目标公司的组识架构根据需要进行变动C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A45、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、人民币股权投资基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券交易所C.境外证券交易所D.境内证券监管机构【答案】D48、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B49、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C50、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C