江苏省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A2、利率变化是影响债券价格的主要因素之，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C3、（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息

2、或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】D4、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。A.50；200B.50；100C.20；200D.20；100【答案】C5、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A6、目前

3、常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模拟法B.历史模拟法C.参数法D.贴现模型法【答案】D7、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】D8、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次B.7.3 次C.72%D.73%【答案】B9、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公

4、司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有 100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本【答案】C10、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】C11、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B12、相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。A.较短；较高；较低B.较长；较高；较高C.较长；较低；较高D.较短；较低；较高【答案】A13

5、、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B14、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（）A.绝对收益归因和相对收益归因可以同时运用B.相对收益归因也适用于对指数基金的评价C.混合型基金超额收益由资产配置决定D.基金运作的各项费用对绝对收益有影响【答案】C15、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B

6、.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII 基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】C16、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A17、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C18、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则挡期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接

7、近长【答案】A19、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】D20、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值 5000 万美元，累计不高于等值 10 亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后 2 年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B21、在企业破产时，

8、不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】B22、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A23、关于系数，以下表述错误的是（）。A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小C.系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D24、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】

9、B25、某基金某年度收益为 22，同期其业绩比较基准的收益为 18，沪深 300指数的收益为 25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】B26、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D27、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（）。A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会D.各部门对

10、投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险【答案】C28、可转换债券的（）来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格【答案】A29、关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“第一会计报表”D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量【答案】C30、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C31、以下哪一项不属于货币市场工具的特

11、点？（）A.流动性高B.本金安全性高，风险较低C.均为债务契约D.小额交易，主要参与者为个人投资者【答案】D32、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR 是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】D33、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损

12、失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险【答案】D34、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B35、已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.100 万元【答案】C36、关于债券，以下表述错误的是（

13、）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B37、目前在我国,基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B38、基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】B39、假设基金净值增长率从正态分

14、布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负 2 个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C40、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】D41、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画 IS 长达数年的负现金流【答案】B42、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根

15、据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D43、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入B.结算备付金C.银行存款D.买卖股票【答案】D45、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答

16、案】B46、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度【答案】A47、某基金于 5 月 24 日公告宣布投资者每份派发 0.15 元现金红利，并确定权益登记日和除息日同为 5 月 28 日，已知该基金 5 月 27 日基金份额净值为 1.4元，5 月 28 日，基金卖出持有股票 30 万股，卖出价较上一日收盘价上涨 3元，已发行基金份额为 1000 万份，假设其他条件不变，则当日基金份额净值为（）。A.A1.64 元B.B1.25 元C.C1.34 元D.1.32 元【答案】C48、在持有期为 3 年，置信水平为 90的情况下，若计算

17、的风险价值为 50 万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在 3 年中的损失有 90的可能性不会超过 50 万元B.在 3 年中的损失有 90的可能性会超过 50 万元C.在 3 年中的收益有 90的可能性不会超过 50 万元D.在 3 年中的收益有 90的可能性会超过 50 万元【答案】A49、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论【答案】A50、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】A