江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷基础知识全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C2、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察

2、重点为管理团队和产品服务部分,（）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。A.创业阶段的企业B.扩张期的企业C.成熟阶段的企业D.稳定阶段的的企业【答案】B3、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.外资股权投资基金D.内资股权投资基金【答案】A4、相对估值法的计算公式为（）。A.目标公司价值=目标公司某种指标 x(可比公司价值/可比公司某种指标）B.目标公司价值=可比公司价值 x(目标公司某种指标/可比公司某种指标）C.目标公司价值=可比公司价值 x(可比公司某种指标

3、/目标公司某种指标）D.目标公司价值=目标公司某种指标 x(可比公司某种指标/可比公司价值）【答案】A5、中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有（）。A.B.C.D.【答案】C6、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性【答案】A7、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】B8、以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排

4、列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】A10、经济增加值 EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本【答案】C11、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】C12、相对估值法的基本原理是（）A.以可以比

5、较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相应价值C.以可以比较的其他公司（可比公司）的债务为基础，来评估目标公司的相应价值D.以可以比较的其他公司（可比公司）的收入为基础，来评估目标公司的相应价值【答案】A13、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D15、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被

6、投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B16、股权投资基金 A 针对目标公司 B 的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】D17、关于

7、私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D18、重置成本法

8、的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（）方法。A.常规B.辅助C.特殊D.主要【答案】B19、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B20、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

9、案】D21、关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】D22、由于股权投资基金管理（），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】B23、根据基金法基金

10、管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A24、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A25、契约型基金的参与主体主要为（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D26、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C27、

11、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（）。A.（反向）尽职调查资料B.私募备忘录C.基金条款书D.投资框架协议【答案】D28、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿

12、意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】B29、（2020 年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B30、私募股权投资基金一般是从事（）公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟【答案】C31、在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20 世纪 50 年代至 70 年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D

13、.20 世纪 70 年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A33、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C34、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A35、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【

14、答案】B36、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在（）个工作日内向投资者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B37、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A38、投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。A.利用自己在资本市场和

15、借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构B.对该企业追加投资C.推动该企业公开上市D.引荐其他企业对该企业进行兼并【答案】A39、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.B.C.D.【答案】D40、清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C41、监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有（），具有强制性。A.法律效力B.权威性C.合法性D.规律性【答案】

16、A42、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A.2B.3C.4D.5【答案】B43、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D44、下列价值等式不正确的是（）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值+现金=股权价值+净债务C.企业价值+现金=股权价值+债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股

17、东权益+归属于母公司股东的股权价值【答案】B45、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（）原则。A.法定监管B.审慎监管C.适度监管D.依法监管【答案】C46、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D47、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、在公司型基金中，其收入总额不包括（）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】D49、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权【答案】C50、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C