江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

《江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】B2、基金直销和代销的不同点不包括（）。A.在基金产品方面B.在风险控制方面C.在客户关系方面D.在营销成本方面【答案】B3、(2016 年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集

2、合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】C4、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值【答案】D5、(2017 年)QDII 基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银

3、行或者其他金融机构担任D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D7、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】A8、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近 10 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】B9、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】C10、公开募集基金

4、包括（）。A.向不特定对象募集资金B.向特定对象募集资金累计超过 200 人C.法律、行政法规规定的其他情形D.以上都是【答案】D11、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.法定监管权的政府机构【答案】D12、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（）。A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩D.基金销售支付结算

5、机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较【答案】C13、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】B14、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。A.股票的收益小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益高于债券D.基金投资的风险大于债券【答案】A15、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】D16、(2016 年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

6、，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D17、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C18、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则【答案】D19、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A20、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规

7、和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D21、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资基金D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金【答案】C22、截至 20l7 年 6 月末，货币市场基金数量共计（）只。A.371B.372C.3

8、81D.382【答案】B23、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25B.50C.75D.以上都不是【答案】A24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B25、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给 A 基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.

9、某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造 A 基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A26、（2017 年真题）下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查【答案】A27、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公

10、司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D28、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】C29、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为B.流动情况C.联系方式变动D.业务培训【答案】C30、（2017 年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户

11、。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】D31、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】C32、下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是（）。A.智商高B.电子化C.智能化D.危害大【答案】C33、（2017 年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C34、(2017

12、年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】A35、（2016 年真题）金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B36、根据运作方式分类，可以将基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.公募基金和私募基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金【答案】C37、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【

13、答案】B38、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1 年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以上的债券【答案】B39、（2016 年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】A40、（2016 年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B41、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、以下关于开放式基金申购和赎回费的表述中不正确的是

14、（）。A.后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率【答案】B43、（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】D44、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】C45、（2016 年真题）在进行投资决策业务控制

15、时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】C46、合规风险的主要种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、基金行业要健康发展，必须以（）为本。A.客户至上B.忠诚尽责C.保守秘密D.诚实守信【答案】D49、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B50、基金招募说明书中不包含（）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略B.风险警示内容C.基金运作费用的费率水平、收取方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】A