江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc
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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列属于管理人内部控制的原则的()A.B.C.D.【答案】A2、募集机构应当自行或者委托()对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A3、以下内容需要按规定进行信息披露()A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法
2、证券期货业务活动提供端口服务使利D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息【答案】D4、下列属于盈利能力分析的是()。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况,分析公司各年度偿债能力及其变动情况,判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等
3、情况,分析公司各年度营运能力及其变动情况,判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较,综合分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,是否存在持续经营问题【答案】A5、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照()提取或按照()提取。A.每日;季度B.季度;年度C.每月;年度D.每月;季度【答案】B6、()是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要通过扶持创业投资基金发展,引导社会资金进入创业投资领域。A.政府债券B.投资基金C.政府性基金D.政府引导基金【答案】D7、关于估值方法,说法正确的是()。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现
4、金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A8、下列不属于高级管理人员的是()。A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A9、在强制锁定期内,公司公开发行股份前已经发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。A.1 年内B.半年内C.3 个月内D.10 个月内【答案】A10、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制【答案】A11、股权投资基金的投资者不
5、包括()。A.个人投资者B.金融机构C.社会公益基金D.子基金【答案】D12、(2018 年真题)关于投资后管理增值服务,以下说法错误的是()A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金,投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络,引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面,投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强,所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议,帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C13、下列属于我国
6、场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C14、(2017 年真题)下列关于清算的说法中,错误的是()。A.清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产B.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C15、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为()会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D16、杠杆收购基金的运作具有以下特点:A.B.C.D.【答案】C17、政府引导基金鼓励创业投
7、资基金投资处于()的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列()考试(或取得资格)之一,通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】B19、保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】B20、(2016 年)关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是()。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性,收益分配安排均可通过契约约定,在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定
8、将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B21、人民币股权投资基金,是指依据中国法律在()设立的主要以人民币对()非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境内,中国境外B.中国境内,中国境内C.中国境外,中国境外D.中国境外,中国境内【答案】B22、()是整个金融监管的基石。A.基金投资者的合法权益B.防范系统性金融风险C.基金托管人的合法权益D.基金管理人的合法权益【答案】B23、(2020 年真题)根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定,创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业()
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