江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3 以上C.2/3 以上D.半数以上【答案】D2、在投资交割之后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A3、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出

2、的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A4、有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）A.全体合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企业【答案】A5、下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是（）。A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分

3、配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金有追赶机制，则剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】D6、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、募集期管理人与投资者互动的重点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C8、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（）A.B.C.D.【答案】C9、（2018 年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投

4、资限制情况【答案】C10、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。A.、B.C.、D.【答案】D11、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C12、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C13、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要

5、誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A14、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙应当具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【答案】C15、下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法，错误的是（）。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存

6、在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】D16、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企B.私人C.政府D.机构【答案】C17、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D18、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理

7、费和业绩报酬A.2B.3C.4D.6【答案】C19、（2019 年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A20、（2020 年真题）股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C 处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金 A 可以一定折扣购买 C 持有的基金

8、B 的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值【答案】D21、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、A 为有限责任公司型基金，关于 A 基金的管理方式，以下描述正确的是()A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A23、反摊薄条款的主要作用是（）

9、。A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同【答案】A24、四位一体股权投资基金监管格局中的基础是（）。A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A25、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确【答案】C26、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会

10、报送运营情况报告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A27、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推

11、荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 10 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】D28、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金公司【答案】A29、A 创业投资投资基金持有 G 科技公司 25%股权，其余 75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人 B 股

12、权投资基金出售其持有股权的 5%,如果 A 行使随售权，则下列说法正确的是（）A.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 1.25%股权B.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的 5%股权C.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向 B 基金出售它持有的 125%股权D.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 5%股权【答案】A30、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D31、下列说法错误的是（）。A.公

13、司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】D32、（2017 年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法B.详细预测期越长越好C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B33、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）

14、个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。A.15B.20C.5D.10【答案】B34、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的上海某慈善基金D.名下有价值 500 万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】D35、下列中不符合 C1 作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B36、私募基金募集期间，应当在宣传推

15、介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A.2B.3C.4D.5【答案】B37、（2017 年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】C38、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A

16、.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A39、基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的信托（契约）型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）。A.因剩余 500 万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购B.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户C.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人群推荐并募集全部基金份额D.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户【答案】C40、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会

17、根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B41、相对估值法的基本原理是（）A.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相应价值C.以可以比较的其他公司（可比公司）的债务为基础，来评估目标公司的相应价值D.以可以比较的其他公司（可比公司）的收入为基础，来评估目

18、标公司的相应价值【答案】A42、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B43、（2017 年真题）下列关于夹层资本的说法中，错误的是（）。A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间【

19、答案】A44、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】C45、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】D46、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.净资产低于 1000 万元的单位【答案】D47、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被

20、投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】C48、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D49、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业B.成熟阶段C.不景气行业D.成长阶段【答案】C50、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.公司法B.投资基金法C.证券法D.合伙企业法【答案】A