广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C2、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和

2、评价方法C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查【答案】B3、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】C4、(2016 年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B5、(2017 年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定

3、基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】B6、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】B7、(2017 年)下列不属于资产管理行业功能的是（）。A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】B8、（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少

4、风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】C9、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】C10、投资基金的目的是获得（）。A.投资收益B.资产保值C.资产保障D.资产升值【答案】A11、合规风险的主要种类不包括（）。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险【答案】B12、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同

5、（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】B13、美国对商业银行与储蓄银行提供的大部分存款利率进行管制，货币市场工具采用（）。A.浮动利率B.固定利率C.基准利率D.复利核算【答案】A14、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D15、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1 年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以上的债券【答案】B16、（2016 年真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】A

6、17、分级基金按运作方式分类可分为（）。A.主动投资型分级基金与被动投资型分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金【答案】B18、下列属于成长型股票的是（）。A.防御性股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.周期型股票【答案】D19、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。A.当负偏离度绝对值超过 0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D

7、.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过 0.5%的信息【答案】A20、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为 5 年，基金募集金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 1500 人B.基金合同期限为 5 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人C.基金合同期限为 3 年，基金募集金金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 900人D.基金合同期限为 3 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人【答案】A21、(2017 年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。A.相比法律，道德的调整手段更多

8、B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】B22、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】B23、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,

9、基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C24、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起 6 个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过 20 个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】D25、（2016 年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低

10、于 100 万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C26、QDII 基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】D27、基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】D28、（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A.合规组织建设B.合规文化建设C.合规制度建设D.合规管理建设【答案】B29、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】A30、我国现阶段商

11、业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 3 亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统【答案】A31、(2017 年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（2016 年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B33、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.50

12、0【答案】C34、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】A35、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D36、合规独立性不包括（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】D37、（2017 年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。A.B.、C.D.、【答案】B38、1993 年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20【答案】A39、(2017 年

13、)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】B40、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002 年 12 月B.2004 年 12 月C.2012 年 6 月D.2014 年 6 月【答案】B41、投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额 5 万元，申购手续费 500元。申购当日基金份额净值为

14、1.012 元，份额确认日基金净值为 1.009 元，投资者当日的有效申购份额为（）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】A42、基金管理人关于 ETF 份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告；修改 ETF 份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。A.证券交易所；证券业协会B.证券交易所：证券交易所C.证券业协会：证券交易所D.证券业协会；证券业协会【答案】B43、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过 397 天的债券D.剩余期限在 397 天

15、以内（含 397 天）的资产支持证券【答案】C44、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A45、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7 日B.10 日C.20 日D.30 日【答案】D46、基金会计和公司财务分别由（）和公司财务部门负责。A.专户理财部门B.基金交易部门C.基金投资部门D.基金运营部门【答案】D47、中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金【答案

16、】A48、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A49、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】B50、基金管理人的中台部门的目标是（）。A.利润最大化B.消费者剩余最大化C.客户满意度最大化D.保障公司为客户提供服务的持续性【答案】D