广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷业道德与业务规范强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】D2、ETF 基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。A.2B.3C.5D.8【答案】D3、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D4、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括

2、（）。A.投资管理B.销售服务C.信息传输D.资金归集【答案】A5、基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】B6、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】D7、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII 基金则

3、通常是 T+2 日登记C.T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 T 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B8、(2017 年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。A.专业投资者转化为普通投资者后

4、，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利【答案】C10、（2016 年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C11、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。A.、IVB.、C.、D.、IV【答案】A12、基金季度、半年度、年度报告

5、在披露的第（）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】A13、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】A14、（2021 年真题）目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】C15、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一

6、定的研究方法得出的【答案】D17、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值【答案】D18、基金客户服务的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（2016 年真题）QDII 基金的净值在估值日后（）内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A20、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.0.01 元B.0.1 元C.1 元D.100 元【答案】C21、基金的宣传推介资

7、料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.违规承诺收益或者承担损失C.夸大或者片面宣传基金D.预测基金的证券投资业绩【答案】A22、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新B.金鹰基金C.华泰柏瑞D.东吴鼎利【答案】A23、基金市场营销的特征不包括（）。A.规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】C24、基金宣传推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效十年以上的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩【答案】A25、

8、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.5D.10【答案】B26、(2016 年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（）A.投资规模大小B.有无确定的到期日C.收益率的预测难易D.投资风险不同【答案】A27、（2016 年真题）基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】D28、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某

9、的行为主要违反了私 募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A29、(2017 年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】A30、某投资者通

10、过场外(某银行)投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费为()A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】B31、(2016 年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C32、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】D33、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务

11、具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】D34、基金监管原则的“三公”原则重在（）。A.公开B.公平C.公正D.以上都不是【答案】C35、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.可转换债券基金B.金融债券基金C.政府债券基金D.企业债券基金【答案】A36、（2019 年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决

12、【答案】A37、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A38、关于募集机构的回访，以下说法正确的是（）。A.对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次B.对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访C.回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为D.回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见

13、【答案】D39、修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2012 年 12 月 28 日B.2013 年 12 月 28 日C.2012 年 6 月 1 日D.2013 年 6 月 1 日【答案】D40、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】B41、关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（）。A.法律的内容是明确的，道德没有特定的表现形式B.法律和道德作为一种行为规范，都是成文的，通常都有文字作为载体C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范【答案】B42、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则

14、性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】C43、甲是基金管理公司 A 的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长，当B 非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B 增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与 B 的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析做出所管理的基金是否参与 B 增发的决定【答案】D44、ETF 建仓期通常不超过（）。A.2 个月B.1 个月C.3 个月D.4 个月【答案】C45、私

15、募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C46、以下事项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是（）。A.有 50 人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】A47、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。A.合规部门负责人B.合规检查小组C.合规风险报告路线D.其他途径【答案】C49、（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】A50、（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】C