广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.买者自慎C.收益共享D.买者自负【答案】B2、普通基金净值公告不包括（）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】B3、(2017 年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的

2、高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A4、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲、乙的观点都正确D.甲、乙的观点都错误【答案】D5、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人

3、不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A6、（2020 年真题）基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.价值型股票【答案】D8、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、从 2015 年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（）

4、A.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】D10、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】A11、基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。A.2B.7C.3D.9【答案】D12、某投资人投资 10000 申购某开放式基金，申购费率为 15，假定申购当日基金份额净值为 105 元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C

5、.9350.95D.9280.95【答案】B13、(2017 年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）A.、B.C.、D.、【答案】A15、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是()。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】B16、（2020 年真题）根据

6、中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A.安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告【答案】D17、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标 ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回【答案】C18、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

7、【答案】A19、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】B20、A 证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率 6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短

8、信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理【答案】A21、(2016 年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B22、老基金存在的问题不包括（）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展

9、带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】D23、封闭式基金上市交易的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】D25、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.20B.10C.15D.7【答案】A26、（2016 年真题）基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】A27、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

10、A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传【答案】D28、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用 4Ps 理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D29、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行

11、询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心【答案】C30、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。A.1 个月B.6 个月C.12 个月D.3 个月【答案】C31、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】D32、对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续C.担任私募基金管理人

12、应向证监会履行登记手续D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求【答案】C33、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A34、(2016 年)在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D35、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】D36、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过

13、程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】A37、(2017 年)基金招募说明书的编制义务人是（）。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】B38、关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配【答案】C39、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。A.后续培训

14、B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】C40、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C41、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】B42、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.

15、信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D43、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】B44、LOF 基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C45、(2017 年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C46、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少

16、了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】A47、根据证券投资基金法的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则【答案】B49、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】D50、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】D