广东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于 20l7年 3 月 1 日出台了（），原基金业务外包服务指引（试行）同时废止。A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.证券投资基金运作管理办法D.基金从收人员执业行为自律准则【答案】A2、对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以

2、及风险分析等。A.创业阶段B.成长阶段C.扩张阶段D.成熟阶段【答案】D3、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）等。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.协议收购、大宗交易、股份回购C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】A4、基金路演期工作准备包括：（）A.B.C.D.【答案】D5、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C6、股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率

3、是权益资本成本B.现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】A7、有限责任公司的股东（）。A.以认购股份为限对公司承担责任B.不对公司承担责任C.对公司承担全部责任D.以认缴的出资额为限对公司承担责任【答案】D8、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于

4、 1000 万元D.对个人投资者，要求其最近 1 年个人收入不低于 50 万元【答案】D9、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。A.随售权B.保护性条款C.拖售权D.竞业禁止条款【答案】C10、（2021 年真题）关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D11、我国沪深证券交易所

5、每个交易日开市价格的形成机制是（）A.集合竞价B.大宗交易C.协议转让D.连续竞价【答案】A12、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B13、股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理

6、人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B14、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者【答案】C15、有限合伙企业应当（）普通合伙人A.最多有 2 个B.至少有 2 个C.只能有 1 个D.至少有 1 个【答案】D16、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D17、关于企业估值

7、方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料【答案】A18、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（）。A.拟订和实施投资方案，B.对被投资企业进行投资后管理C.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告D.安全保管基金财产【答案】D20、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代

8、表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B21、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【答案】A22、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权【答案】C23、

9、股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】D24、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.B.C.D.【答案】D25、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、股权投资母基金的主要业务不包括（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D28、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.支付清算费用B.编制清算报告C

10、.成立清算小组D.举行合伙人会议决议投资退出事项【答案】D29、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查B.风险尽职调查C.人事尽职调查D.业务尽职调查【答案】D30、(2017 年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（）。A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期

11、，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流【答案】A31、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D32、（2019 年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【

12、答案】B33、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A34、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A35、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额

13、B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D37、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D38、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价

14、值应为（）亿元（结果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C39、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A40、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】D41、股权投资基金监管的原则不包括（）。A.

15、依法监管B.高效监管C.统一监管D.适度监管【答案】C42、对于有限责任公司，其股权转让可分为（）。A.内部转让和协议转让B.协议转让和外部转让C.内部转让和外部转让D.份额转让和委托转让【答案】C43、合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全体合伙人【答案】A44、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D45、新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资

16、基金业协会将不以登记。A.3 个月B.9 个月C.6 个月D.1 年【答案】D46、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人B.基金托管人C.投资者D.基金保管人【答案】B47、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D48、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人B.管理人C.股东D.基金公司【答案】B49、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效【答案】D50、股权投资行业主要用到的估值方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A