广东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确

2、【答案】D2、在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.参与谈判B.起草相关法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式D.提交法律尽职调查报告或法律意见书【答案】D3、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D4、下列关于并购基金的说法正确的是（）。A.战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格B.并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应C.并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率D.战略投资者不能够从收购中获得协同效应【答案】B5、我国公司型

3、基金按照（）来运营。A.公司章程B.合伙协议C.信托契约D.投资者意愿【答案】A6、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权B.执行合伙事务权C.知情权D.监督权【答案】B7、（2021 年真题）合伙企业 A 为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业 B 为该基金的有限合伙人。其中合伙企业 A 是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业 B 是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A8、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、（2020 年真题）下

4、列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D10、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式【答案】D11、关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【

5、答案】B12、并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。下列关于股权回购的基本运作程序的说法，错误的是（）。A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起B.股权回购协商的过程涉及回购方案的制订、价格谈判、融资安排，审计、资产评估，并准备相关的申报材料C.根据国家有关法律法规，部分股权回购交易无需经政府主管部门批准即可实施D.股权回购协商的关键是定价与融资，阶段的成果是买卖双方签订股权转让协议【答案】C13、股权投资基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一

6、致的，以（）为准。A.基金销售协议B.招募说明书C.基金合同附件D.基金托管协议【答案】C14、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D15、关于公司型基金的优点正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标B.担心投资

7、后，目标公司的组识架构根据需要进行变动C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A17、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求持股比例=退出时的股权价值/当前股权价值【答案】D18、对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行公司法对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由（）进行规定，因此可根据基金情况进行适

8、应性约定。A.公司法B.合伙企业法C.证券投资基金法D.公司章程【答案】D19、投资者关系管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A20、基金投资者关系管理的主体是（）。A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D21、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户

9、的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】C23、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、相对而言，（）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A.银行贷款B.资本市场C.创业投资基金D.并购基金【答案】C25、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人【答案】C26、尽职调查报告一般包括（）。A.前

10、言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A27、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。A.披露过往基金出资人对基金的推荐信B.公开披露C.披露可能存在的利益冲突D.对投资业绩进行预测【答案】C28、(2017 年)下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金具有较高的杠杆率【答案】D29、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C30、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II

11、、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C31、(2016 年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值，A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润 400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.16 亿元B.800 万元C.2.8 亿元D.8000 万元【答案】A33、20l4 年 8 月，（）发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国

12、银监会D.国家税务总局【答案】B34、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A35、某机构投资的 A 公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于 2016 年 12 月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（）A.对公司治理情况的跟踪与监控B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】B36、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A

13、37、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C39、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C40、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】D41、（2017

14、 年真题）中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A42、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C43、股权投资基金估值方法通常不包括（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流法D.竞价估值法【答案】D44、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达 2 次，根据相关自律规

15、则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、(2017 年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D46、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先【答案】C47、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供

16、的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D48、董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。A.席位数量B.股权比例C.后续调整规则D.初始分配方案【答案】B49、（2020 年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】C50、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C