广东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.五次B.三次C.一次D.两次【答案】C2、要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（）原则A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】B3、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.

2、I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A4、回购退出的方式不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】D5、（2018 年真题）拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是（）A.利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度B.利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资C.利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券D.利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易【答案】D6、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规

3、范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人【答案】D7、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D8、（），新修订的证券投资基金法施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005 年 2 月 7 日B.2013 年 6 月 1 日C.2011 年 12 月 1 日D.2015 年 8 月 1

4、 日【答案】B9、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B10、公司章程的必备条款不包括（）。A.股东大会B.诚实性C.税务承担D.财务会计制度【答案】B11、股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A12、网站公示的股权投资基金基本情况包括（）A.B.C.D.【答案】C13、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成

5、后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】D14、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C15、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人B.我国公司型基金的法律依据为中华人民共和国公司法C.公司型基金是指

6、通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】C17、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D18、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】A19、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】D20、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.

7、政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C21、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（）要求托管。A.强制；强制B.强制；未强制C.未强制；强制D.未强制；未强制【答案】B22、（2016 年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D23、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.、VB.、VC.、D.、【答案】A24、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】

8、A25、（2019 年真题）下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额【答案】C26、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）

9、内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1 个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D27、（2017 年真题）股权投资基金的收入主要来源于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（）。A.内部资料B.通过网络获取C.走访D.通过新闻媒体获取【答案】C29、关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平D.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金【答案】D30、下列不属于股权投资基金特点的是（）。

10、A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D31、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于 5 亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B32、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确【答案】C33、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产低于 1000 万元的单位C.最近三年年均收入不低于 50 万元的个人D.投资于单只基金的金额不低

11、于 100 万元【答案】B34、（2019 年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩C.推介材料不能登载基金过往业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】A35、(2017 年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量

12、的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B36、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D37、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形

13、式或口头形式约定基金销售协议【答案】C38、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B39、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C40、下列关于股权投资基金 W 理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被

14、委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】B41、（）修订通过的证券投资基金法，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2011 年 12 月B.2015 年 12 月C.2012 年 12 月D.2013 年 12 月【答案】C42、我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券交易所C.境外证券交易所D.境内证券监管机构【答案】D43、（2021 年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔

15、除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D44、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B45、（2017 年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都对【答案】D46、（）证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法是行政监管的主要法律法规依据。A.外商投资创业投资企业管理规定B.证券法C.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定D.新

16、兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】B47、目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（）。A.不超过 50 人B.不超过 200 人C.不低于 50 人D.不低于 200【答案】B48、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B49、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C50、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A