广东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.doc

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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、印花税是根据中华人民共和国印花税暂行条例规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A2、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期

2、货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】B3、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收B.净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行C.净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场D.净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式【答案】C4、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】D5、穆迪的最高信用等级是（）。A.AAAA 级B.AAA 级C.AAa 级D.Aaa 级【答案】D6、以下关于

3、基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A7、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D8、场内证券交易清算与交收的原则不包括

4、（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A9、以下不属于货币市场工具特点的是（）。A.期限在 1 年以内（含 1 年）B.流动性低C.本金安全性高，风险较低D.均是债务契约【答案】B10、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】A11、某基金的年化收益率为 35%，年化标准差为 28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在 67%的概率下，会落在（）。A.28%-28%B.28%-35%C.63%7%D.70%35%【答案】C12、对于优先股而言，以下说法正确的是（）。A.优先股的股息率是固定

5、的，因此是固定收益证券B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权C.优先翻有股权和债权双重属性D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整【答案】C13、（）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。A.场内协议回购B.场外公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】C14、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。A.普通股不可以选举董事B.优先股没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些C.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配D.

6、优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权【答案】D15、按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为（）。A.成交金额的 0.1%B.成交金额的 0.05%C.成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D.成交金额的 0.05%，不超过 500 港元【答案】B16、在 19881991 年，中国债券市场主要以（）为主。A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】A17、某 2 年期债券面值 100 元，票面利率为 5%,每年付息，现在的市场收益率为 6%,市场价格 98.17 元，则其麦考利期是（）。A.1 年B.2 年C.1

7、.95 年D.2.05 年【答案】C18、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C19、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】

8、C20、（）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D21、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】A22、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、B.I、IIC.III、D.II、III【答案】A23、场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（）A.证券公司B.证券交易所C.外汇交易中心D.中国结算公司【答案】D24、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初

9、创型企业。A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】B25、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.流动性风险【答案】A26、风险承担意愿取决于投资者的（）。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D27、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.简单成本平均法【答案】D28、T 日，某投资者在 A 股市场进行了三笔交易，买入 X 股票 1000 股，每股 10元，卖出 X 股票 400 股，每股 15 元，买入 Y 股票 300 股，每股 10

10、元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金 7000 元，应收 X 股票 600 股，应收 Y 股票300 股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金 13000 元，应收 X 股票1000 股，应收 Y 股票 300 股；应收资金 6000 元，应付 X 股票 400 股C.三笔交易实行全额结算，应付资金 10000 元，应收 X 股票 1000 股，应收资金6000 元，应付 X 股票 400 股，应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金 4000 元，应收 X 股票 6

11、00 股；应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股【答案】D29、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C30、下列关于 T 章程和资产转持的表述正确的是（）。A.T 章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T 章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】C31、下列有关私募股权投资的退出机制的说法中，正确的有（）。A.、B.、

12、C.、D.、【答案】D32、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A33、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C34、金融期货中最先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C35、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D36、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模 1500 亿美元

13、C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本 30 亿美元【答案】A37、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C38、李先生将 1000 元存入银行，银行的年利率是 5%,按照单利计算，5 年后能取到的总额为（）。A.1250 元B.1050 元C.1200 元D.1276 元【答案】A39、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金

14、交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。A.固定利率、贷款利率B.浮动利率、固定利率C.存款利率、贷款利率D.存款利率、浮动利率【答案】B40、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）。A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】C41、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.

15、分配权【答案】A42、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】A43、SWIFT 是（）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会【答案】C44、全球另类投资调查咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了 740 亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】A45、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于 1966 年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答

16、案】A46、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C47、（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】D48、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D49、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】A50、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】B