广东省2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力测试试卷B卷附答案.doc

《广东省2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力测试试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力测试试卷B卷附答案.doc（26页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、广东省广东省 20232023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力测试试卷人胜任能力能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还需满足()。A.,B.,C.,D.,【答案】D2、上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据上市公司收购管理办法，下列关于该上市公司的说法，错误的是（）。2016 年5 月真题A.本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见B.本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权 23 以上通过C.董事会成员中独立董

2、事的比例应当达到或者超过 12D.本次收购需要上市公司独立董事发表意见，可以不用监事会审议【答案】B3、某上市公司股东大会于 2015 年 1 月 4 日作出决议，决定建造厂房。为此，公司于 5 月 5 日向银行借入专门借款 5000 万元，年利率为 6%，款项于当日划入公司银行存款账户。5 月 15 日，厂房正式动工兴建。5 月 16 日，假定该公司购入建造厂房用水泥和钢材一批，价款 500 万元，当日用银行存款支付。5 月31 日，计提当月专门借款利息。假定该公司在 5 月份没有发生其他与厂房购建有关的支出，则其专门借款利息应开始资本化的时间为（）。A.5 月 5 日B.5 月 15 日C

3、.5 月 16 日D.5 月 31 日【答案】C4、甲公司欠乙公司 600 万元货款，到期日为 2012 年 10 月 30 日。甲公司因财务困难，经协商于 2012 年 11 月 15 日与乙公司签订债务重组协议，协议规定甲公司以价值 550 万元的商品抵偿欠乙公司上述全部债务(假定不考虑相关税费的影响)。2012 年 11 月 20 日，乙公司收到第一批商品并验收入库，2012 年 12 月31 日收到第二批商品并验收入库，同时办理了有关债务解除手续。该债务重组的重组日为（）。A.2012 年 10 月 30 日B.2012 年 11 月 15 日C.2012 年 11 月 20 日D.2

4、012 年 12 月 31 日【答案】D5、以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人D.刚完成注册的保荐代表人【答案】D6、公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，应在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见的人员是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、根据北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行），以下关于上市委员会审议说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E

5、.、【答案】B8、关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。A.最近 1 期截止日后 6 个月内有效，最多延长 1 个月B.最近 1 期截止日后 6 个月内有效，最多延长 2 个月C.最近 1 期截止日后 12 个月内有效，最多延长 1 个月D.最近 1 期截止日后 12 个月内有效，最多延长 2 个月【答案】A9、挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是

6、（）。A.发行人应披露最近 3 年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数【答案】D11、根据上海证券交易所股票上市规则，当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资产绝对值_，涉案金额超过_万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。（

7、）A.10%；1000 万元B.15%；1000 万元C.10%；1500 万元D.15%；1500 万元【答案】A12、A、B 公司均为增值税一般纳税人，A 公司销售给 B 公司一批库存商品，确认收入为含税价款 800 万元，款项尚未收到。款项到期时因 B 公司无法按合同规定偿还债务，经双方协商，A 公司同意 B 公司用存货抵偿。已知该产品公允价值 600 万元（不含增值税），增值税为 102 万元，成本 500 万元，假设 A 公司为该应收账款计提了 100 万元的坏账准备。则 A 公司应冲减资产减值损失的金额为（）万元。A.0B.2C.98D.100【答案】B13、关于在创业板上市公司首

8、次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内作出是否受理的决定C.发行人应当自中国证监会核准之日起 12 个月内发行股票D.股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请【答案】D14、外国投资者以股权并购境内公司，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D15、可能影响所有者权益变动表、但不影响净利润的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C16、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。A.B.C.D.【答案】C17

9、、根据证券投资者保护基金管理办法，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C18、证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A19、甲公司 2018 年每股收益 0.8 元，每股分配现金股利 0.4 元，如果公司每股收益增长率预计为 6%，股权资本成本为 10%，股利支付率不变。公司的预期市盈率为（）。A.8.33B.11.79C.12.50D.13.25【答案】C20、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.D.、【答案】D21、上市公司具有下列()情形的，不得实行股权激励计划。

10、A.,B.,C.,D.,【答案】B22、216 年年末，甲公司库存 A 原材料账面余额为 200 万元，数量为 10 吨。该原材料全部用于生产按照合同约定向乙公司销售的 10 件 B 产品。合同约定：甲公司应于 207 年 5 月 1 日前向乙公司发出 10 件 B 产品，每件售价为 30 万元（不含增值税）。将 A 原材料加工成 B 产品尚需发生加工成本 110 万元，预计销售每件 B 产品尚需发生相关税费 05 万元。216 年年末，市场上 A 原材料每吨售价为 18 万元，预计销售每吨 A 原材料尚需发生相关税费 02 万元。216 年年初，A 原材料未计提存货跌价准备。不考虑其他因素，

11、甲公司 216年 12 月 31 日对 A 原材料应计提的存货跌价准备是（）。A.5 万元B.10 万元C.15 万元D.20 万元【答案】C23、以下关于现金分红的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、如果 A 公司成为 B 公司的第一大股东，A 公司有子公司从事与 B 公司相同的生产销售，A 公司准备在收购完成后，对子公司及 B 公司的业务进行整合，并改选公司董事会，则下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B25、当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，下列发行人股东所持股票的锁定期安排错误的是（）。A.发行人的股东按持股比例从

12、高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定 36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前 A 股股份总数的 51%B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日起锁定 36 个月C.对作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定 36 个月D.对存在刻意规避股份限售期要求的，上交所将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定E.员工持股计划、持股 5%以下的位列于应予以锁定 51%股份范围的股东，不适用于 36 个月锁定期【答案】B26、以下各业务中，关于聘请财务顾问的说法正确的有（）。A.、

13、B.、C.、D.、E.、【答案】D27、甲公司 2016 年实现归属于普通股股东的净利润为 1500 万元，发行在外普通股的加权平均数为 3000 万股。甲公司 2016 年有两项与普通股相关的合同：（1）4 月 1 日授予的规定持有者可于 2017 年 4 月 1 日以 5 元/股的价格购买甲公司 900 万股普通股的期权合约；（2）7 月 1 日授予员工 100 万份股票期权，每份期权于 2 年后的到期日可以 3 元/股的价格购买 1 股甲公司普通股。甲公司2016 年普通股平均市场价格为 6 元/股。不考虑其他因素，甲公司 2016 年稀释每股收益是（）。A.0.38 元/股B.0.48

14、 元/股C.0.49 元/股D.0.50 元/股【答案】B28、以下属于非经常性损益的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）2015 年 11 月真题A.、B.、C.、D.、【答案】C30、甲公司和乙公司为非同一控制下的两家公司。2015 年 8 月 1 日，甲公司发行 1 000 万股普通股（每股面值 1 元）作为对价取得乙公司 60%的股权，当日甲公司普通股市价为每股 2.5 元，为发行股票支付给证券发行机构的佣金及手续费等 100 万元。同日乙公司可辨认净资产账面价值为 4000

15、万元，公允价值为4 350 万元。则甲公司购买日关于长期股权投资的会计处理中正确的是（）。A.甲公司个别利润表中确认营业外收入 110 万元B.甲公司个别资产负债表中确认长期股权投资 2500 万元C.甲公司合并资产负债表中确认商誉 110 万元D.甲公司个别资产负债表中确认资本公积 1500 万元【答案】B31、下列关于股份支付的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、某主板上市公司 2016 年 5 月 9 日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5 月 10 日公告该董事会决议，5 月 30 日召开股东大会，5 月 31 日公告股东大会决议，8 月 15 日发行。则本次

16、非公开发行股票的定价基准日可以是（）。A.、B.、C.、D.【答案】D33、甲公司为增值税一般纳税人，于 2012 年 12 月 5 日以一批商品换入乙公司的一项非专利技术，该交换具有商业实质。甲公司换出商品的账面价值为 80 万元，不含增值税的公允价值为 100 万元，增值税税额为 17 万元：另收到乙公司补价 10 万元。甲公司换入非专利技术的原账面价值为 60 万元，公允价值无法可靠计量。假定不考虑其他因素，甲公司换入该非专利技术的入账价值为（）万元。A.50B.70C.90D.107【答案】D34、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）。A.合并、分立B.

17、解散C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬【答案】C35、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、甲公司为乙公司的母公司。2013 年 1 月 1 日，甲公司从集团外部用银行存款 3500 万元购入丁公司 80股权(属于非同一控制下控股合并)并能够控制丁公司的财务和经营政策，购买日，丁公司可辨认净资产的公允价值为 4000 万元，账面价值为 3800 万元，除一项存货外，其他资产、负债的公允价值与账面价值相等，该项存货的公允价值为 500 万元，账面价值为 300 万元。至 2014 年7 月 1 日，丁公司将上述存货对外销售 60。2014 年 7 月 1

18、 日，乙公司购入甲公司所持有的丁公司 80股权，实际支付款项 3000 万元，形成同一控制下的控股合并。2013 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 1 日，丁公司实现的净利润为 800万元，无其他所有者权益变动。则 2014 年 7 月 1 日，乙公司购人丁公司 80股权的初始投资成本为（）万元。A.3700B.3744C.3680D.4044【答案】D37、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、某企业去年的税后经营净利率为 5.73%，净经营资产周转次数为 2.17；今年的税后经营净利率为 4.88%，净经营资产周转次

19、数为 2.88，去年的税后利息率为 6.5%，今年的税后利息率为 7%。若两年的净财务杠杆相同，今年的权益净利率比去年的变化趋势为（）。A.上升B.不变C.下降D.难以确定【答案】A39、债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】B40、某上市公司总股本 5 亿股，控股股东甲持有 2 亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的 30，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格

20、的证券公司履行保荐职责的是（）。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股C.上市公司发行可转换公司债券D.发行股票【答案】D42、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号上市公司公开发行证券募集说明书，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。2016 年 5 月真题A.、B.、C.、D.、【答案】B43、根据北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行），存在（）情形的，北交所或者证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B44、深交所中小板 IPO 上市，可以参与网下发行

21、的投资者有（）。A.B.、C.、D.、【答案】A45、根据环境保护部关于改革调整上市环保核查工作制度的通知的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、甲公司有 A 原材料账面价 12 万元套，专门用于生产产品 X，该原材料市场销售价格为 9 万元套。每套原材料加工成 x 产品将要发生成本 15 万元，每件 X 产品估计的销售税费为 1 万元，产品售价 26 元套，则期末该原材料要计提多少跌价准备（）万元。A.0B.1C.2D.4【答案】C47、某发行人 2016 年年初发行公司债券，发行时主体评级为 AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发

22、行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至 AA，评级展望为负面，正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于资产评估的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A49、某上市公司董事会由 3 名管理层董事和 4 名独立董事构成，现在 3 名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C50、下列属于上市公司公开发行优先股申请文件的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列项目中，应计入存货成本的有（）。A.商品流通企业在采购商

23、品过程中发生的运输费B.非正常消耗的直接材料、直接人工和制造费用C.在生产过程中为达到下一个生产阶段所必需的仓储费用D.存货的加工成本E.企业采购用于广告营销活动的特定商品【答案】ACD2、关于金融资产的计量，下列说法中正确的有（）。A.交易性金融资产应当按照取得时的公允价值和相关的交易费用之和作为初始确认金额B.可供出售金融资产应当按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额C.可供出售金融资产应当按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益D.持有至到期投资在持有期间应当按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益E.交易性金融资产应当按

24、照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益【答案】BD3、以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）A.可以公开发行或非公开发行B.期限1 年C.强制评级D.强制担保E.在中央结算公司托管结算【答案】C4、收购人对上市公司进行收购，收购价款 9 亿元，以下表述正确的有（）A.以现金支付，需要支付履约保证金 9 亿元B.以现金支付，需要支付履约保证金 1.8 亿元C.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值 9 亿元的证券交由证券登记结算机构保管D.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值 1.8亿元的证券交由证券登记结算机构保管【

25、答案】BC5、关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）A.短期次级债的期限是 3 个月到 1 年B.证券公司提前偿还长期次级债务后 1 年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在 3、2、1 以上的，原则上按照 100、70、50的比例计入净资本；C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备【答案】

26、ACD6、下列说法正确的是（）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生C.股份公司董事会成员中应当有职工代表D.国有独资公司董事会成员中应当有职工代表E.股份公司监事会成员中应当有职工代表【答案】BD7、下列各项中，属于应计入损益的利得的有（）A.处置固定资产产生的净收益B.重组债务形成的债务重组收益C.持有可供出售金融资产公允价值增加额D.对联营企业投资的初始投资成本小于应享有投资时联营企业净资产公允价值份额的差额【答案】ABD8、招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承

27、担责任的说法正确的有（）A.发行人承担赔偿责任B.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外C.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外D.实际控制人有过错的，承担连带责任【答案】ABCD9、以下属于独立董事的特别职权的有（）A.对金额高于 300 万元或高于最近经审计净资产的 5的关联交易，发表意见后，提交董事会讨论B.聘用会计师事务所，12 以上独董发表意见，提交董事会讨论C.上市公司年度报告被注册会计师出具保留意见的审计报告，独立董事应发表独立意见D.董事会做出现金分红方案，独立董事应当对此发表意见【答案】ABCD10、某上市公司总股本 5 亿股，控股股东甲持有 2 亿股，

28、现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的 30，下列说法正确的有（）A.控股股东甲至少应认购 1500 万股，否则将导致本次配股失败B.非控股股东累计至少应认购 4500 万股，否则将导致本次配股失败C.本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销D.控股股东甲承诺认购 6000 万股，实际认购 4000 万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的 86.67，则本次配售成功E.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东【答案】ABC11、下列不符合保代双签规定的是（）A.最近 3 年内受到过证监会监管措施B.最近 3 年内受到交易所公开谴责C.最近 3

29、年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但 6 个月内未发行D.最近 3 年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文【答案】ABD12、2010 年 1 月 1 日，甲公司支付 1 000 万元，取得乙公司 10股权，取得投资时乙公司可辨认净资产公允价值为 9 500 万元，假定该项投资不存在活跃市场，公允价值无法可靠计量。甲公司与乙公司没有关联关系。2011 年 1 月 1日，甲公司另支付 5 600 万元取得乙公司 5070 股权，能够对乙公司实施控制，购买日乙公司可辨认净资产公允价值为 1 1000 万元，甲公司之前取得的 10股权于购买目的公允价值为 1 1 20 万元。

30、乙公司 2010 年实现净利润 1000 万元，未进行利润分配，乙公司净资产无其他变化。下面对于甲公司 2011 年 12月 31 日报表列示正确的有（）A.甲公司个别资产负债表对乙公司长期股权投资账面价值为 6 600 万元；B.甲公司合并利润表 2011 年投资收益为 120 万元；C.甲公司合并资产负债表商誉账面价值为 120 万元；D.甲公司个别利润表投资收益为 0；E.甲公司合并资产负债表商誉账面价值为 150 万元。【答案】ABCD13、甲上市公司 2007 年 7 月 1 日专门借款 6000 万建厂房，2 年期限，年利率5，2007 年 7 月 1 日开工，并于当日支付部分款项

31、。2008 年 1 月 1 日至 3 月31 日因为冰冻季节性停工，2008 年 4 月 1 日复工，2008 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，2007 年 7 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日专门借款闲置资金利息收入为 50 万元。下列说法正确的有（）A.2007 年资本化利息金额为 0B.资本化利息支出应自 2007 年 7 月 1 日开始C.甲公司该厂房利息费用资本化的金额为 400 万元D.甲公司该厂房利息费用资本化的金额为 350 万元E.甲公司该厂房利息费用资本化的金额为 325 万元【答案】BC14、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止

32、日后主要信息的披露说法正确的有（）A.在招股说明书中简要披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽量接近招股说明书签署日B.发行人还应结合自身所处行业在过去若干年内出现的波动情况，分析披露该行业是否具备较强的周期性特征C.发行人如果预计年初至发行上市后第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的，应分析可能出现的情况及主要原因，无需披露D.行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末的主要财务信息，并注明相关财务信息未经审计，但已经会计师事务所审阅【答案】ABD15、假如不考虑其它因素，以下关于上

33、市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）A.甲公司 2008 年不符合公开发行条件，2009 年 1 月进行重大资产重组，201012 月可以公开发行公司债券B.乙公司 2009 年 1 月进行重大资产重组，2010 年 12 月可以进行配股C.丙公司 2p07 年 2 月进行重大资产重组，2009 年可以进行公开增发股票D.丁公司 2008 年 1 月进行重大资产重组，2009 年 12 月可以非公开发行股票【答案】CD16、下列关于公司财务、会计的说法正确的是（）A.法定公积金达到注册资本 50以上的，可以不再提取B.资本公积金不能用于弥补亏损C.公司的盈余公积转为资本时，所留存的该项

34、公积金不得少于转增前公司注册资本的 25D.法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损E.公司弥补亏损后应从税后利润中提取 10的法定公积金：【答案】ABD17、根据公司法的规定，以下说法正确的有（）A.某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生B.股份公司董事长由董事会以全体董事三分之二以上通过选举产生C.股份公司董事会成员中应当有职工代表D.两个以上国有企业投资设立的有限公司董事会成员中应当有职工代表E.股份公司监事会成员中应当由职工代表F.国有独资公司和两个以上国有企业投资设立螅有限公司和一人有限公司一样不设股东会【答案】

35、AD18、以下属于证券欺诈行为的有（）A.代理客户买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.因看好某只股票，经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机，因此虽未经客户的委托，但仍代客户买入该股票，获利 2万元，客户表示满意E.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】BCD19、公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为（）A.公司经理B.内核负责人C.项目负责人D.协办人E.债券承销业务负责人【答案】BCD20、以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（）A.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易B.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让C.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让D.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让【答案】ACD