江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.24 亿元、0.06 亿元B.2.06 亿元、0.24 亿元C.2 亿元、0.3 亿元D.2.3 亿元、0 元【答案】D2、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。A.、B.、C.、D.【答案】D3、有限责任公司的（）一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东

2、有优先受让权。A.内部转让B.外部转让C.部分转让D.全部转让【答案】B4、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定【答案】C5、设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D6、下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资

3、格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】C7、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D8、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基

4、金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守【答案】A9、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B10、股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B11、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产，制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.向行政管理部门申请公司变更登记【答案】D12、（2019

5、年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款 100 万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、（2017 年真题）契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行证券投资基金法的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据合伙企业法规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基

6、金不会采用承诺资本制【答案】C15、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D16、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法B.成本法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法D.清算价值法和成本法【答案】C17、（2019 年真题）某公司在创立时创始人持有 20000 股股份，股权投资基金X 作为 A 轮投资者以增资方式按 2 元/股的价格购买了 1

7、0000 股，其后 B 轮投资者以增资方式按 1 元/股的价格购买了 10000 股在完全棘轮条款和加权平均条款下 X 基金分别可获补偿的股票数量为（）A.10000 股，5000 股B.5000 股，1429 股C.10000 股，1429 股D.条件不足，无法计算【答案】C18、某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为 83 万元，公司有息债务的当前市场价值为 520 万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为 15%，当前甲公司的企业价值为 1,769 万元,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、股权投资基金是以（）方式向合格投资者募

8、集资金设立的投资基金。A.公开B.非公开C.秘密D.广泛宣传【答案】B20、并购基金资金募集的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D21、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D22、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部

9、门；特殊管理部门【答案】B23、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金颤总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A24、（2016 年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D26、下列选项中属于场外市场的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.创业板市场D.新三板市场【答案】D27、股权投资基金在基金募集过程中，股

10、权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】D28、我国股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.探索与起步阶段（19852004 年）B.快速发展阶段（20052012 年）C.统一监管下的制度化发展阶段（2013 年至今）D.以上都是【答案】D29、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（）。A.资产负债表B.财产清单C.债权、债务目录D.现金流量表【答案】D30、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人，入伙前认缴出资 200 万元，入伙时

11、实缴出资 100 万元。关于投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任B.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任【答案】C31、科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。A.无形资产B.固定资产C.有形资产D.流动资产【答案】A32、（2020 年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款

12、通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D33、股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（）是归属于公司股东和债权人的现金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D35、投资者关系管理是（）的战略管理职责。通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.相关中介机构【答案】A36、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是

13、（）。A.B.C.D.【答案】C37、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.股权投资基金D.契约型基金【答案】B38、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A39、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元,2013 年投资者缴款 3 亿元投资

14、者分配 0 亿元，2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B40、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取

15、营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D42、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B43、合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金【答案】A45、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、股权投资基金投资者是（）。A.、B.、

16、C.、D.、【答案】A47、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A48、（2019 年真题）关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】D49、（2020 年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】D50、（），就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.间接募集D.自行募集【答案】D