江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc
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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附答案附答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2020 年真题)关于增值税,以下表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有()。.依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】D3、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起()个工作日
2、内,以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为其办结登记手续。A.15B.20C.5D.10【答案】B4、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括()。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C6、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A7、股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。A.中国证监会B
3、.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B8、()先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配A.公司型股权投资基金B.合伙型股权投资基金C.信托(契约)股权投资基金D.基金管理人【答案】C9、股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值,并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A 公司再与其他投资机构接触,基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是()A.保护性条款B.优先认购权条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】D10、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职
4、工代表,其中职工代表的比例不得低于(),具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D11、自行募集是指()自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】C12、(2017 年真题)我国现行的股权投资基金组织形式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集,投资顾问等服务业务,服务机构应当在每个年底结束之日起 3 个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的()。A.4 个月内
5、B.5 个月内C.6 个月内D.3 个月内【答案】A14、基金托管服务的内容主要包括:()A.、B.、C.、D.、【答案】A15、基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.基金业协会【答案】D16、()是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】D17、下列属于基金会计核算的是()A.B.C.D.【答案】D18、关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述正确的是()
6、A.投资方持月退到 50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量,且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配,保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C19、()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。A.做市转让B.协议转让C.上市转让D.股权转让【答案】A20、对于不存在活跃市场的股权投资,使用的估值方法应该()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变
7、更登记后10 个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D22、投资机构通过参与()股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业
8、的良性发展。A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】B23、合伙型基金的分配为(),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳()。A.先分后税;所得税B.先分后税;增值税C.先税后分;所得税D.先税后分;增值税【答案】A24、基金从业资格的科目包括()。A.B.C.D.【答案】D25、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定:A 基金目标认缴出资额为10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括()A.I、II、IIIB.I、II、
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