江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试卷业道德与业务规范练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投

2、资明细【答案】B2、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】D3、（2017 年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、关于避险策略基金的主要特点，以下表述正确的是（）A.运用投资组合保险策略进行基金的操作B.锁定风险的同时力争获取高回报C.保证基金份额持有人的资本金的安全D.引入了保本保障机制【答案】D5、通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元【答案】D6、以 4Ps 为核心的基金

3、营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】D7、根据中国证监会 2010 年 10 月 26 日公布的关于保本基金的指导意见，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（）。A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任【答案】C8、基金份额持有人名册的维护工作是由

4、（）负责。A.律师事务所B.基金注册登记机构C.会计师事务所D.基金托管人【答案】B9、(2017 年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每日C.每 15 天D.每周【答案】D11、(2016 年)另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】D12、（2019 年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）

5、。A.10%20%B.40%60%C.20%30%D.30%40%【答案】B14、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】A15、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A16、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以

6、上都正确【答案】D17、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】C18、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】C19、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、

7、C.、D.、【答案】D20、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2 天B.2 个工作日C.3 天D.3 个工作日【答案】B21、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、（2016 年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】B23、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（）。A.B.C.D.【答案】A25

8、、下列不属于基金经理任职条件的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有 3 年以上证券投资管理经历D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A26、（2021 年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】B28、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。A.认购费用=认购金额*认购费率B.认购份额=净认购金额/基金份额面值C.净认购金额=认购金额/(+认购费率）D.认

9、购份额=认购金额/基金份额面值【答案】C29、未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于()。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险【答案】C30、下列关于 ETF 份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理 ETF 基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】D31、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、

10、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】C34、完善的公司治理结构是（）的重要保障。A.保护投资者利益、确保基金安全运作B.保护投资者利益、确保基金收益C.保护基金管理人利益、确保基金收益D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作【答案】A35、封闭式基金一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.4

11、【答案】A36、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】A37、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B38、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次B

12、.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】B39、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】D40、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。A.包括认购费B.包括申购费C.包括销售服务费D.包括管理费【答案】D41、

13、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（）。A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B.了解客户的投资需求和投资目标C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金【答案】C42、(2017 年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A.外汇市场B.艺术品市场C.票据市场D.黄金市场【答案】B44、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D45、关于投资者教育，以下描述正确的是（）A.B.C.D

14、.【答案】D46、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C47、QD、II 基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C48、关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。A.基金募集金额不得低于二亿元人民币B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金份额持有人不少于二百人D.基金合同期限为五年以上【答案】C49、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务【答案】A50、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】C