江西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、申请 QDII 资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净资产不少于 8 亿元人民币，经营证券投资基金管理业务 1 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产B.基金管理公司净资产不少于 8 亿元人民币，经营集合资产管理计划业务 1 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿

2、元人民币或等值外汇资产C.基金管理公司净资产不少于 2 亿元人民币，经营集合资产管理计划业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产D.基金管理公司净资产不少于 2 亿元人民币，经营证券投资基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产【答案】D2、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C3、私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。A.私募股权一级市场投资B.危机投资C.成长权益D.风险投资【答案】A4、下列 UCITS 三号

3、指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。A.资本在任何情况下不能低于 13 周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于 12.5 万欧元C.管理资产超过 2.5 亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产 0.02%的资本D.以上都正确【答案】D5、（）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】C6、（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】A7、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（）。A.基金

4、会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】B8、QFII 的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值 5000 万美元B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值 10 亿美元C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值 10 亿美元D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起 6 个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值 1000 万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度【答案】D9、Q

5、DII 基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】A10、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债B.流动比率=流动资产流动负债C.净资产收益率=净利润所有者权益D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A11、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境 UCITS 基金注册地中成长最快的地区C.自 1985 年 UCITS 一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及

6、税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A12、截至 2016 年 12 月 31 日，某股票型基金规模 18 亿元，股票投资总市值 10亿元。前十大重仓股票投资总市值 37 亿元。则该基金的持股集中度为（）。A.50B.20.56C.55.56D.37【答案】D13、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】D14、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，

7、附息债券反方向增减【答案】C15、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性【答案】B16、（），首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。A.2013 年 9 月 6 日B.2011 年 5 月 6 日C.1998 年 4 月 7 日D.2000 年 6 月 8 日【答案】A17、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】B18、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工

8、作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】D19、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B20、基金管理过程中的费用不包括（）。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】A21、假

9、设某封闭式基金 3 月 10 日的基金净资产为 55000 万元人民币，3 月 11日的基金净资产为 55157 万元人民币，该股票基金的托管费率为 0.2%，该年实际天数为 366 天，则 3 月 11 日应计提的托管费为（）。A.0.3005 万元B.0.3013 万元C.0.3022 万元D.0.3014 万元【答案】A22、证券 x 和 y 的收益率 rx、ry 的相关系数为 099，当 rx 的值增加时，ry的值大概率会可能（）。A.减少B.增加C.不变D.不相关【答案】B23、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以

10、上说法（）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】B24、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B25、关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“第一会计报表”D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（

11、也称融资）活动产生的现金流量【答案】C26、（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】D27、每个期货合约均以（）作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价B.当日开盘价C.估值D.当日转换价【答案】C28、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D29、风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险

12、偏好型B.风险厌恶型C.风险中立型D.以上所有【答案】B30、下列说法错误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B31、某种贴现式国债面额为 100 元，贴现率为 3.82%，到期时间为 90 天，则该国债内在价值为（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B32、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A33、关于主动投资和被动投资的说法，错误

13、的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】C34、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A.市场价格B.协定价格C.期权费加买入价格D.期权价格【答案】B35、某投资组合的平均收益率为 14%，收益率标准差为 21%，贝塔值为 1.15。若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普指数为（）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D36、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东

14、、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B37、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算 VaR 值方法。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】C38、以下关于回购的说法正确的是（）。A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易

15、中心冻结D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购【答案】C39、以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（）。A.见券付款原则B.货银对付原则C.见款付券原则D.结算机构优先原则【答案】B40、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】A41、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和

16、短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D42、关于印花税的说法正确的是（）。A.由税务机关直接向投资者征收B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度C.目前，我国 A 股印花税率为双边征收D.我国 A 股印花税率是 2【答案】B43、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（）。A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润【答案】A44、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A45、不动产投资的特点是（）。A.同质性B.高流动性C.高收益性D

17、.不可分性【答案】D46、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（）。A.托管机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.基金管理公司【答案】D47、以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率C.最大回撤无法衡量损失的大小D.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间【答案】D48、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】A49、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】C50、（）的划分没有统一的标准。A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】B