江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.适用性B.风控性C.持续性D.专业性【答案】A2、基金监管的首要目标是（）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】A3、经理人员执行业务

2、违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。A.董事B.监事C.股东D.高级管理人员【答案】B4、基金销售费用不包括（）。A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】A5、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】D6、（2016 年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（）。A

3、.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】B7、合规管理的意义不包括（）。A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】A8、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、(2016 年)证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】D10、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。A.A 基金只募集

4、一天，欲购从速B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险C.A 基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过 30 亿元D.A 基金分红后，净值归一，申购良机【答案】B11、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】B12、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B13、基金宣传推介材

5、料登载过往业绩，基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近 1 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩【答案】D14、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第 44 条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于 3 亿份B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于 300 人D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B15、封闭式基金发售方式主要有（）。

6、A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】C16、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）A.投资人递交申购申请,申购成功B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C.投资人交付申购款项,申购成功D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】B17、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】C18、开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式B.基金管理人自建登记系统的“内

7、置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.“混合”模式【答案】C19、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。A.基金销售协议；基金销售协议的附件B.基金销售协议；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金销售协议【答案】B20、1990 年，（）证券交易所推出世界上第一只 ETF 指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】C21、下列属于 QDII 基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币

8、为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按 1、00 元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】A22、金融资产一般分为()。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B23、(2016 年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】A24、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、(2016 年)当媒体报道或市场流传的消息可能

9、对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C26、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险 i 只别和承受能力

10、更弱【答案】B27、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】B28、（2016 年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C29、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产 50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产 80%以上投资于债券的为债券

11、基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】A30、根据中华人民共和国民法通则的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】B31、(2016 年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】B32、(2017 年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、基金资产（）以上投资于债券的为债

12、券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C34、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）A.50 人B.200 人C.500 人D.1000 人【答案】B35、基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、证券监管遵循（）原则。A.公开、公平、诚信B.公开、公平、公正C.公平、公正、诚信D.公开、公正、诚信【答案】B37、(2017 年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】A38、（2017 年真题）某网站在销售货币基金的过程

13、中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益 10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2017 年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、非公开募集基金管理人实行登记制度，需向（）登记。A.中国证监会B.中国人民银行C.基金业协会D.中国银监会【答案】C41、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和

14、认缴期限【答案】C42、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A43、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.及时性原则【答案】D44、QDII 基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】D45、（2017 年真题）关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（）。A.在基金销售机构某网点 1ED

15、屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】C46、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】D47、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足 6 个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效 6 个月以上，但不满 1 年的，应当登载自合同生效之日

16、起计算的业绩C.基金合同生效 1 年以上，但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效 10 年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】D48、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】B49、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A50、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A