江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库基础知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D2、利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销

2、前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】D3、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、在排他期限内，目标企业（）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。A.B.C.D.【答案】D5、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（）。A.日报告B.季度报告C.月度报告D.年度报告【答案】A7、（）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企

3、业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B8、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长十五个交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C9、下列各事项属于回售权条款中的触发条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、(2017 年)我国股权投资基金的监管机构

4、是（）。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院【答案】C12、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的幡【答案】D13、关于股权投资基金

5、的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税【答案】D14、(2017 年)下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D15、信托（契约）型基金的参

6、与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D16、（）是公司型基金的最高权力机构。A.董事会B.股东大会C.监事会D.经理【答案】B17、（2017 年真题）股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B20、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳企业所得税D.只缴纳增值税【答案】B21、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示

7、书。A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B22、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定【答案】C23、关于我国股权投资基金行业发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。A.探索与起步阶段（1985-2004 年）B.快速发展阶段（2005-2012 年

8、）C.发展完成阶段（2013 年-至今）D.统一监管下的规范化发展阶段（2013 年-至今）【答案】C24、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。A.外商投资创业投资企业管理规定B.创业投资企业管理暂行办法C.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定D.新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】B25、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性B.评估企业债务的合法性C.评估企业业务的合法性D.评估企业潜在的法律风险【答案】B26、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D

9、.机购投资者【答案】D27、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C28、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A29、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B30、折现现金流估值法的估值步骤为（）。A.选择适用的折现现金流估值法确定详细

10、预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）计算终值（TV）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值B.选择适用的折现现金流估值法确定详细预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）计算终值（TV）C.选择适用的折现现金流估值法确定详细预测期数（n）计算详细预测期内的每期现金流（CF）计算折现率（r）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值D.选择适用的折现现金流估值法计算详细预测期内的每期现金流（CF）确定详细预测期数（n）计算折现率（r）计算终值（TV）对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值【答案】A31、以下不属于登记与备案

11、的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A32、（2018 年真题）关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（）A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A33、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投

12、资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D34、尽职调查的操作流程一般包括（）等几个阶段。A.B.C.D.【答案】A35、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A36、（2017 年真题）股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、（2020 年真题）某股权投资基

13、金现对目标公司 A 进行法律尽职调查，发现A 公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A 公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A 公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A 公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A 公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对 A 公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C38、关于公司性股权投资基金的收益分配，说法错误的是（）A.B.

14、C.D.都错误【答案】B39、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设【答案】D40、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期描述错误的是（）。A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算B.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。C.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者D.投资冷静期自基

15、金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。【答案】C41、（2017 年真题）下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】C42、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司

16、型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过 50 人A.B.C.D.【答案】C43、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B44、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、(2017 年)“必备投资者”应同时满足下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】A47、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为

17、股份公司。A.决策改制阶段B.材料制作阶段C.反馈审核阶段D.登记挂牌阶段【答案】A48、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（?）A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定【答案】A49、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D50、并购基金资金募集的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D