江西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A2、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D3、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（）。A.权责发生制B.收付实现制C.现收现付制D.即收即付制【答案】B4、某封闭

2、式基金 2004 年实现净收益-100 万元，2005 年实现净收益 300 万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0B.200C.270D.180【答案】D5、关于基金估值的程序，下列说法错误的是（）。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额D.月末、年中和年末估值复核在基金会计

3、账目的核对前进行【答案】D6、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测【答案】A7、下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割【答案】D8、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）A.赎回条款B.承销

4、条款C.转换条款D.回售条款【答案】A9、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A10、CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A11、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】B12、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，则 10000 元债券可转换为（）股普通

5、股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B13、根据基金的分类标准，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B14、大宗商品衍生工具不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】D15、下列算法交易中，在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为（）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行缺口算法【答案】D16、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A17、某投资者以 18

6、 元股的价格购入 100 股某公司股票，半年后该公司发放分红 03 元股，1 年后该公司股票价格上升至 19 元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这 1 年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.5.56B.7.23C.1.67D.3.89【答案】B18、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年B.2006 年C.2007 年D.2005 年【答案】C19、合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A20、下列选项中属于权证的基本要素的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、某 ETF 基金未

7、来计算每日的头寸风险，选择了 100 个交易的每日基金净值变化的几点值（单位：点），并从小到大排列为 A1-A5 的值依次为：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则的下 3.5%的分位数为（）。A.-20.62B.-18.33C.-17.72D.-17.11【答案】C22、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】C23、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资

8、收益增加D.公司营业成本减少【答案】A24、关于互换合约，以下表述正确的是（）。A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】C25、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。A.半B.1C.2D.3【答案】D26、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】B27、以下产品中，适用全额结算方式的是（）A.创业板股票买卖B.国债买断式

9、回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】B28、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】B29、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A30、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列对固定利

10、率债券的说法中，错误的是（）。A.固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有（也可不附有）作为定期支付利息凭证的期票的债券B.投资者在债券期满时仅可收回本金（面值）C.投资者在债券期满时可以定期获得固定的利息收入D.投资者未来的现金流包括了两部分：本金和利息【答案】B32、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。A.平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C.即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类

11、型的投资者采用不同的类别界限D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】D33、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】A34、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为 30 万，净利润为 15万，企业年末总资产为 120 万，所有者权益为 80 万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B35、

12、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深 300 指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A36、假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为 5%，基金 P 和证券市场在一段时间内的表现为：基金 P 的平均收益率为 40%，标准差为 0.5；证券市场（M）的平均收益率为 25%，标准差为 0.25。那么基金 P 和证券市场的夏普比率分别（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C37、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方政府自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.

13、证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】A38、某企业 2015 年净利润 10 亿元，销售利润率 20%，则该企业的销售收入是（）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】A39、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D40、一般来说，其他条件不变

14、时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C41、关于买空交易，以下表述错误的是（）。A.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于 50%B.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量 x 当前市价+利息及费用总和）C.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易【答案】C42、()是专门

15、投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C43、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.风险敞口D.风险价值【答案】B44、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C45、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基

16、准组合的收益【答案】B46、某投资产品有 40的概率获得 200 万元的收益，有 60的概率承受 100 万元的损失。假设某投资者放弃投资该产品，则表明该投资者属于（）。A.风险厌恶型投资者B.风险偏好型投资者C.长期投资者D.短期投资者【答案】A47、基金 N 与基金 M 具有相同的标准差，基金 N 的平均收益率是基金 M 的两倍，基金 N 的夏普指数()。A.是基金 M 的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金 M 的两倍D.等于基金 M 的夏普指数【答案】C48、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】C49、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（）。A.宏观行业个股B.个股行业宏观C.宏观个股行业D.行业宏观个股【答案】A50、下列关于股票型基金的系统性风险的说法，正确的是()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C