江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷基础知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于 20l7 年3 月 1 日出台了（）,原基金业务外包服务指引（试行）同时废止。A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.证券投资基金运作管理办法D.基金从收人员执业行为自律准则【答案】A2、（2017 年真题）投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（）不能反映出企业的成长速度

2、。A.营业网点开设B.新拓展市场区域C.销售增长率D.应收账款金额【答案】D3、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】B4、（2017 年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。A.服务机构的人员储备B.服务机构对基金收益率的承诺C.服务机构是否具有类似服务的经验D.服务机构是否有效执行了信息隔离【答案】B5、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体

3、合伙人B.一半以上合伙人C.23 以上合伙人D.13 以上合伙人【答案】A6、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法错误的是（）。A.托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核B.不同基金之间在账册记录方面应完全独立C.托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户D.基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产【答案】D7、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C8、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送

4、更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、中国证监会及其派出组织依照，（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.B.C.D.【答案】D10、（2021 年真题）对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算

5、其应分的应纳税所得额【答案】C11、股权投资基金募集所需主要资料包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近 2 年的诚信情况说明【答案】D13、(2016 年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B14、（202

6、0 年真题）以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A15、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两【答案】D16、根据公司法的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（）A.B.C.D.【答案】A17、下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】A18、下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及

7、时完整地提供给潜在基金投资者C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务【答案】C19、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】B20、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行

8、分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B22、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.监事会C.

9、股东大会D.管理层【答案】A23、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B24、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将（），相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。A.优先股或债券转换为普通股B.普通股转换为优先股或可转债C.可转债转换为优先股D.普通股优先股【答案】A25、B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金B.50 名股东的公司C.12 名自然人D.11 名合伙人

10、的有限合伙企业【答案】A26、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。A.公开谴责B.暂停会员资格C.责令改正D.取消会员资格【答案】C27、股权投资通常被称为（）。A.有耐心的资本B.价值投资C.私人投资D.以上都不是【答案】A28、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到_人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为_人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B29、(2016 年)关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席

11、位、现金补偿【答案】B30、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、QFLP 的试点城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】C32、（2017 年真题）下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D33、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。A.向投资者承诺投资资本金有

12、保障B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介【答案】B34、常见的基金条款书包括（）A.B.C.D.【答案】D35、基金运行期间，信息披露义务人应在（）向投资者披露主要财务指标等信息。A.每季度结束之日起 10 个工作日内B.每季度结束之日起 20 个工作日内C.每年度结束之日起 3 个月内D.每季度结束之日起 6 个月内【答案】A36、与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。A.募集B.决策C.投资D.管理【答案】B37、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行法

13、律尽职调查，以下表述正确的是（）。A.法律尽职调查的作用是帮助基金 A 评估公司 B 资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金 A 的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司 B 业务各方面问题C.法律尽职调查人员可以针对公司 B 的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金 A 必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】A38、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）A.范围因素B.时间因素C.人员因素D.区域因素【答案】B40、影响股权投资基金组织形式

14、选择的因素不包括（）。A.法律B.监管C.董事长声誉D.税负【答案】C41、(2017 年)（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】D42、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D43

15、、（2017 年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D45、（2021 年真题）关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实

16、现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A46、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D47、下列说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以合法兼营与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C48、（2017 年真题）已登记的股权投资

17、基金管理人 A 公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对 A 公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期 A 公司相应整改完毕，将至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态B.A 公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关 A 公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了 A 公司为“异常机构”【答案】B49、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C50、（2018 年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（）A.公司型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B