江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】A2、基金宣传推介材料的范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、关于在岸基金的说法不正确的是（）。A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场【答案】C4、目前，

2、美国投资公司的基金一般为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】D5、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】D6、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前 20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】A7、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。A.基金托管银行B.第三方支付公司C

3、.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D8、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】B9、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A10、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于

4、基金信息披露制度体系的构成部分【答案】C11、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D12、(2016 年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D13、场外认购的 LOF 份额注册登记在（）。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系

5、统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统【答案】B14、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】B15、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重

6、根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A16、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高【答案】D17、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年 10 月 8 日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.2000C.1999D.2003【答案】B18、客户账户信息不包括()。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间

7、D.开户行【答案】B19、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D.从效果来看，可以增加居民的财富【答案】D20、（2016 年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】B21、（2020 年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及

8、发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D22、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于 3 亿份B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于 300 人D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B23、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B24、关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说

9、明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】A25、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A26、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子份额称为A 类份额，预期风险收益（）的子份额称为 B 类份额。A.母基金份额；较高，较低B.子基金份额；较低，较高C.子基金份额；较高，较低D.母基金份额；较低，较高【答案】D27、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】B28、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。A.应当引导基金从业人员实行自

10、我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】D29、(2017 年)关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】B30、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）A.均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务B.均

11、需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】B31、（2021 年真题）ETF 申购和清单中现金替代的类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。A.进行市场营销B.向中国证监会提交募集申请文件C.召开投资者大会D.制定发售方案【答案】B33、以下说法中，正确的是（）。A

12、.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】C34、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】D36、投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。A.场外到场内B.场外到场

13、外C.场内到场外D.场内到场内【答案】D37、(2016 年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】C38、（2016 年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.E

14、TF【答案】B39、（2017 年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】B40、证券交易所在开市后根据 ETF 申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A.1 天B.30 秒C.1 分钟D.15 秒【答案】D41、(2016 年)ETF 本质是一种（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】D42、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

15、A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】B43、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15 个工作日B.15 个自然日C.30 个工作日D.30 个自然日【答案】A44、（2017 年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】A45、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

16、A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高层领导【答案】B46、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。A.有利于维护非流通股股东利益B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构C.推动股指持续上升D.有利于推动市场价值判断体系的形成【答案】D47、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】A48、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】D49、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B50、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D