江西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试卷知识练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责，以下表述正确的是（）A.托管人应主动承担境内外所有资产的受托职责，不得授权境外托管人代为履行B.托管人可以委托满足一定条件的境外托管人负责境外资产托管业务C.境外托管人在中国境内设立有分支机构，ODII 可不设境内托管人D.因境外托管人的过错、疏忽等原因导致基金财产受损的，境内托管人无需承担相应责任【答

2、案】B2、下列属于另类投资局限性的是()。A.B.C.D.【答案】A3、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C4、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。A.中位数B.分位数C.标准差D.方差【答案】A5、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【答案】C6、资料区 A 公司 2016 年 1 月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A 债”，发行规模 10 亿元，因 A 公司于 2015 年亏损 477 亿元，直接导致“

3、X6A 债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与 2016 年 6 月将“X6A 债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人 A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款【答案】C7、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】A8、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】B9、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB

4、.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】A10、已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.100 万元【答案】C11、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A1

5、2、关于金融债券的说法错误的是（）。A.政策性金融债券的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行【答案】D13、速动比率总是（）流动比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B14、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月B.1997 年 6 月C.1998 年 7 月D.1997 年 9 月【答案】B15、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易

6、D.电脑交易【答案】A16、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率【答案】A17、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】B18、公司债券的发行主体是（）。A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】B19、对于 B 股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3B

7、.1C.0.05D.0.75【答案】C20、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30%、60%，且 A、B 的基准指数相同，可以得出的结论是（）。A.投资组合 B 与基准的表现差别可能比投资组合 A 与基准的表现差别大B.投资组合 A 与基准的相关性比投资组合 B 与基准的相关性要低C.市场上涨时，投资组合 B 一定会跑赢投资组合 AD.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】A21、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B22、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，

8、股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A23、在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B24、J 曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】A25、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产

9、估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】C26、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A27、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A28、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、目前，（）符合 QDII 可在境内募集资金进行境外投资管理

10、。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】D30、股价指数复制方法通常不包括()。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】D31、下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A32、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】B33、除权（息）

11、参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例【答案】B34、每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，这体现了不动产投资的（）特点。A.异质性B.不可分性C.可分性D.低流动性【答案】A35、以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】C36、利润表的终

12、点是（）。A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益【答案】B37、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】D38、在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（）。A.所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合B.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比C.市场组合处于有效前沿D.单个资产的风险溢价与市场

13、投资组合 M 的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例【答案】B39、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】C40、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B41、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C42、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价

14、指数的是（）。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】B43、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】D44、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率()。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】C45、下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是（）。A.资产=负债+所有者权益B.流动资产=流动负债C.净利润=息税前利润-利息费用-税费D.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量【答案】B46、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）

15、。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D47、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A48、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】D49、（）于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得.林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒【答案】A50、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】C