河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A2、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.B.C.D.【答案】A3、（2020 年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资

2、交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C4、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B5、以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。A.保险机构B.中国人民银行C.期货公司D.商业银行【答案】B6、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D7、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来

3、的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】D8、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并

4、提出复核意见的行为【答案】B9、（2017 年真题）股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B10、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】B11、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料

5、不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D12、（2017 年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（）。A.在我国股票交易市场，ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过 5B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约【答案】C13、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言

6、，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A14、常见的基金条款书包括（）A.B.C.D.【答案】D15、股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（）。A.业绩指标B.成长指标C.网点建设D.销售额增长【答案】A16、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分

7、配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元【答案】B17、(2017 年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B18、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查B.

8、风险尽职调查C.人事尽职调查D.业务尽职调查【答案】D19、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】A20、创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】B21、股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。A.行

9、业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】A22、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（）。A.B.C.D.【答案】D23、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性【答案】B24、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C25、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。A.成本优先B.审

10、慎经营C.时间优先D.利益分配【答案】B26、（2018 年真题）并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A27、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（）A.基金合同发生重大变化B.基金发生清盘或清算C.基金管理人、基金托管人发生变更D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件【答案】D28、(2017 年)基金运行期间，当基金

11、合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.3 个工作日【答案】B29、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A30、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（）。A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制【答案】D31、在合伙型基金中，

12、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议B.投资协议,委托协议C.投资协议,委托管理协议D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】D32、（2017 年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（）。A.持有价值 200 万元股票，近三年年均收入为 25 万元的股民B.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师C.持有 100 万元国债，近三年年均收入超过 50 万元的医生D.无收入无金融资产的在校大学生【答案】C33、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.清算B.结

13、算C.结业D.破产【答案】A34、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司 A 的股权框架协议,除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息,未经对方同意,除公司甲及 A 允许的人员以外,双方不得向任何第三方披露:（a）拟定投资正在洽谈或协商;（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息,包括拟定投资的进展;（c）本协议及本条款的存在。该条款属于（）。A.完全棘轮条款B.保密条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】B35、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集

14、过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A36、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A37、以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.、B.、C.

15、、D.、【答案】B39、（2017 年真题）在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2020 年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。A.基金运营风险B.基金未托管风险C.基金损失的风险D.税收风险【答案】B41、(2017 年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、股权投资母基金的特点包括（）A.B.C.D.【答案】C43、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值 350 万元股

16、票的某工厂流水线员工C.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】C44、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D45、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B46、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（）。A.刻制企业印章B.申请纳税登记C.名称预先核准D.开立银行基本账户【答案】C47、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资

17、基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D48、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】B49、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介B.自行对投资者资产状况进行风险评级C.对投资者资金财务状况进行评估D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级【答案】D50、关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】B