河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】A2、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A3、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。A.基金托管人B.协会会员C.销售服务机构D.基金管理人【答案】D4、私募

2、基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C6、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（）。A.现金分配B.以分红金额派发新股C.以分红金额增加占股比例D.现金分配和以分红金额派发新股【答案】A7、以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是（）。A.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税B.有限合伙人为自然人适用 5%35%的超额累进税率C.有限合伙人为自然人计缴企业所得税D.合伙

3、型基金的投资者作为普通合伙人【答案】B8、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A9、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B10、（2017 年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业

4、自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A11、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D12、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而

5、实现股权投资基金的退出。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】B13、股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A14、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D15、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公

6、示C.报纸公告D.网站公示【答案】D16、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】A17、通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的（）。A.盈利能力B.运营能力C.短期偿债能力D.长期偿债能力【答案】B18、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A.清算价值B.企业价值C.财产价值D.内在价值【答案】B19、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约

7、型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D20、股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A.当事人权利义务B.纠纷解决方式C.费用及税收D.利益分配方式【答案】D22、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标B.基金合同、托管协议以及募集推介材料

8、C.基金资金来源信息D.基金资产负债情况【答案】C23、（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B24、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】B25、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.

9、基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C26、2014 年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.发改委D.中国证券期货业协会【答案】B27、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B28、（2017 年真题）下列不属于基金托

10、管人职责的是（）。A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】D29、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。A.价值被高估的企业B.价值被低估的企业C.频临破产的企业D.大企业【答案】B30、某股极投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配

11、获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D31、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D32、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.B.C.D.【答案】D33、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都

12、实现了退出【答案】D34、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议【答案】D35、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D36、下列不属于尽职调查的目的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资决策辅助D.风险发现【答案】B37、(2017 年)关于竞业禁止条款，下列说

13、法错误的是（）。A.竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害B.法定竞业禁止，是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务C.约定竞业禁止，是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务D.实践中，创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议【答案】A38、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权【答案】C39、2005 年 11 月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布（），是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。A.私募投资基金监督管理暂行办法B

14、.创业投资企业管理暂行办法C.证券投资基金法D.新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】B40、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是()A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A41、（2019 年真题）基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理B.资产估值C.份额登记D.会计核算【答案】C42、某投资者投资 A 基金 5 万元，现获得现金分红 15000 元，则已分配收益倍数为（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】D43、股权投资基金首选的退出方式是（）。A.股份上市转让

15、B.股份挂牌转让退出C.股权转让退出D.清算退出【答案】A44、偿债能力分析是通过计算公司各年度（）等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B45、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金

16、可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D46、20 世纪 50 年代至 70 年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资【答案】B47、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（）。A.不具有独立的法人地位B.基金管理人是参与主体之一C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C48、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D49、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答案】C50、关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（）。A.不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异B.最大限度地保护前轮投资者的条款C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了【答案】C