河北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 公司存入银行 10 万元，年利率为 4%,存款期限为 3 年，按复利计息到期一次性取出，则 A 公司到期可从银行一次性取出（）万元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A2、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势

2、的预测【答案】A3、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】B4、在现值计算中，利率 i 也称为（）A.贴现率B.利滚利C.股息率D.名义利率【答案】A5、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】A6、下列说法错误的是（）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样

3、才能给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】C7、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】D8、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】B9、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显

4、示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】B10、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】A11、关于最大回撤，以下表述错误的是（）A.最大回撤只能衡量基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率B.某基金 2020 年 1 月 2 日成立，成立时基金净值为 1 元，净值与 2 月 28 日达到最小值

5、0.85 元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为 15%C.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关D.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力【答案】C12、相关系数的理论取值区间为（）A.小于等于 1，大于-1B.小于等于 1,大于等于-1C.小于 1,大于-1D.小于 1,大于等于-1【答案】B13、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D14、关于印花税，以下表述错误的是()A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1%

6、B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A15、假设某基金第一年的收益率为 6%,第二年的收益率是 10%,第三年的收益率是 8%,其算术平均收益率为（）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】B16、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】B17、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大

7、部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】C18、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（）。A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有

8、人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】C19、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】D20、在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差【答案】C21、已知企业 A 的资产负债率为 0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B

9、.1.67C.15D.0.67【答案】D22、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】C23、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过 91 天B.买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B24、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。A.收盘价通过集合竞价的方式产生B.收盘集合竞价不能产

10、生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 5 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【答案】B25、基金会计的核算主体是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】D26、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是（）。A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平

11、均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】D27、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D28、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（）披露。A.每个工作日；每个工作日B.每月；每周C.每月；每个工作日D.每周；每个工作日【答案】D29、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A30、关于 QFII 投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资

12、基金C.B 股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证【答案】C31、以下不属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】D32、下列选项中属于权证的基本要素的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】B34、当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。A.拱形B.水平C.反转D.上升【答案】A35、资产负债表通常有以下那些作用（）。A.B.C.D.【答案

13、】D36、已知某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D37、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越（）。A.大B.小C.不稳定D.无关系【答案】A38、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力B.为基金投资人的投资决策提供依据C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测基金未来的发展趋势【答案】A39、下面哪一类投资者属于 QFII 投资者（）A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的

14、境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者【答案】C40、（）大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关A.能源类B.基础原料类C.贵金属类D.农产品类【答案】B41、证券的市场价格是由市场()所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】A42、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理

15、B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】C43、()是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。A.市场投资组合B.切点投资组合C.风险投资组合D.有效投资组合【答案】A44、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C45、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利

16、率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C46、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。A.中国结算公司B.证券交易所C.券商D.国家税务机关【答案】A47、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A48、短期债券的偿还期为（）。A.1 年以下B.2 年以下C.3 年以下D.4 年以下【答案】A49、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B50、QDII 基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1 万D.10 万【答案】B