河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷基础知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于相对估值法，以下公式错误的是（）A.市盈率倍数:股权价值/净利润B.息税前利润（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值C.息税折旧摊销前利润（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧D.市净率倍数=股权价值/净资产【答案】C2、以下对普通投资者的描述错误的是（）。A.C1 型普通投资者可以购买 R1 级基金产品B.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C.风险承受能力

2、最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D.只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品【答案】D3、为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了 16 项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者B.完善创业投资税收政策C.研究鼓励长期投资的政策措施D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】D4、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】D5、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金

3、的份额登记事项，下列说法正确的是（）。A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理【答案】D6、（2018 年真题）股权回购退出的情形不包括（）A.控股股东回购B.员工收购C.债权人收购D.管理层回购【答案】C7、增资前甲公司注册资本 1000 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 15 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。A.25000B.1250C.1100

4、0D.1200【答案】B8、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】D9、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B10、

5、（2020 年真题）不属于股权投资基金募集主要资料的是（）A.投资框架协议B.基金条款书C.（反向）尽职调查资料D.私募备忘录【答案】A11、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C12、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_。（）A.充分沟通；客观描述B.快速制定；侧重评价C.快速制定；侧重描述D.充分沟通；侧重评价【答案】A13、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）

6、。A.修改公司章程B.审批重大关联交易C.批准公司发展战略D.聘任和解聘公司董事【答案】C14、相对估值法具有（）优点。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（）。A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法【答案】C16、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4

7、)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144 万元和 36 万元B.2180 万元和 0C.2176 万元和 4 万元D.2160 万元和 20 万元【答案】D17、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】A19、2014 年 8 月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及

8、私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A.关于促进股权投资基金管理职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.私募投资基金监督管理暂行办法D.创业投资企业管理暂行办法【答案】C20、（）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.委托募集B.自行募集C.非公开募集D.公开募集【答案】B21、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、2007 年 6 月 1 日起，将合伙人分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、合伙型基金的参与主体主要为（）A.普通合伙人、有限合伙人B.普通合伙人、基金管理人C.普有限合伙人、基金管理人

9、D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人【答案】D24、（2016 年真题）下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B25、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原

10、则D.独立性原则【答案】B26、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D27、股权投资基金监管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D28、关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】B29、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】A30、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产投资

11、的相关税收，由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】C31、根据中华人民共和圉公司法的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。发起人符合法定人数A.、B.、C.、D.、【答案】C32、法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。A.历史沿革问题B.主要股东情况和高级管理人员C.债务及对外担保情况D.公司财务状况【答案】D33、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D34、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D35、为解决公司型私募股权

12、投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D36、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。A.数额为 5 万元B.非法吸收或者变相吸收存款对象为 80 人C.给存款人造成直接经济损失数额为 1 万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】B37、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B38、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D

13、.中国人民银行【答案】C39、股权投资基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、（2017 年真题）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.融资金额规模B.净利润水平C.银行授信额度D.销售额增长率【答案】B41、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、有关回访确认的说法错误的是（）。A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访B.回访过程不得出现诱导性陈述C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同【答案】C43

14、、（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金投资者关系管理B.基金信息管理C.被投资企业关系管理D.基金服务管理【答案】A44、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材

15、料进行审核，并提出复核意见的行为【答案】B45、（2019 年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D46、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】A48、合伙企业法的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。A.连带责任合伙B.无限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D49、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D50、股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】C