河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷基础知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东会或股东大会B.有管辖权的人民法院C.公司章程约定的仲裁机构D.有管辖权的检察院【答案】B2、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式

2、进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B3、（2021 年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（）。A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用【答案】D4、(2017 年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 10 万元以上的B.单位非法吸收或者变

3、相吸收公众存款，数额在 100 万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 20 人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 100 人以上的【答案】B5、清算退出流程的第一步是（）。A.了结公司债权、债务B.分配公司剩余财产C.处理公司未了结的业务D.清查公司财产、制订清算方案【答案】D6、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A7、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.内部监督C.控制活

4、动D.风险评估【答案】D8、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】A9、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D10、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）和（）通过协商确定。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】A11、（）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。A.股权投资基金管理人B.股权投资基金托管人C.股权投资基金份额持有人D.基金注

5、册登记机构【答案】A12、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】A13、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B14、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】B15、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合

6、法合规D.应为高新技术企业【答案】D16、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、(2017 年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C18、（2019 年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D19、（2017 年真题）（）是指股权投资基金

7、要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B20、(2017 年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B21、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A.复核权B.审批权C.禁止权D.行政处罚权【答案】A22、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。A.资产托管

8、机构B.资产保管机构C.金融机构D.商业银行【答案】B23、法律尽职调查的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】B25、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理

9、人【答案】C26、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况【答案】D28、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案

10、】B29、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】A30、基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（）。.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.、B.、C.、D.、【答案】A31、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A.全体董事会B.董事会过半数C.其他股东过半数D.全体股东【答案】C32、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（

11、）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购D.股份回购【答案】B33、（2019 年真题）下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额【答案】C34、

12、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A35、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织

13、我们基金从业人员的从业考试”【答案】C36、股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.4C.5D.6【答案】D37、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D38、创业投资估值法的步骤包括（）A.B.C.D.【答案】C39、自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量

14、（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】A40、股权投资基金的跨境投资包括在中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为,以及中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为。A.境外、境内、境内、境外B.境外、境内、境外、境内C.境内、境外、境内、境外D.境内、境外、境外、境外【答案】A41、股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D42、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（）位。A.1B.2C.3

15、D.4【答案】B43、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以规范管理、风险控制和全面预测基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D44、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（2020 年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基

16、金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A46、（2017 年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B47、目前我国股权投资基金的募集（）。A.只能私募B.可以私募，也可以公募C.只能公募D.根据具体投资对象确定【答案】A48、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况【答案】D49、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A50、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D