河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C2、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。A.修改公司章程B.审批重大关联交易C.批准公司发展战略D.聘任和解聘公司董事【答案】C3、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 5

2、00 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A4、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D5、（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。A.优先认购权B.优先购买权C.认购权D.购买权【答案】A6、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.

3、增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B7、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B8、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】B9、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（）。A.估值调整条款B.第一拒绝权条款C.优先认购权条款D.随售权条款

4、【答案】B10、合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。A.合伙企业法B.公司法C.证券法D.以上都是【答案】A11、下列说法错误的是（）。A.2005 年 11 月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008 年 10 月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009 年 10 月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点 T 作的通知D.2016 年 11 月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金

5、支持创业投资。【答案】D12、（2019 年真题）关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后【答案】D13、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（）。A.产业投资基

6、金B.公司型投资基金C.货币投资基金D.单位信托投资基金【答案】A15、（2021 年真题）投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、（）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】C17、股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投

7、资业务D.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资【答案】B18、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】B19、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式【答案】B20、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转

8、让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C21、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B22、对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资

9、额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额【答案】C23、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.B.C.D.【答案】A24、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C25、股权投资母基金的特点包括（）A.B.C.D.【答案】C26、下列内容中,属于

10、中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市价B.市销率C.市盈率D.市净率【答案】A28、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B29、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%15%B.10%20%C.5%35%D.15%35%【答案】C30、某股

11、权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000 万元B.4000 万元C.2,100 万元D.3000 万元【答案】D31、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。A.企业法人B.机关法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】C32、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业

12、早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是()A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法【答案】C33、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是

13、在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D34、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】D36、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户

14、管理C.会计核算D.份额登记【答案】D37、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】A38、（），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A.解散清算B.破产清算C.投资转让D.破产退出【答案】B39、有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）A.全体合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企业【答案】A40、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资

15、基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织【答案】A41、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B42、（）经营成为越来越多企业的选择。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】D43、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2 年的，个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的（）抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得。A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】D44、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益

16、倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（2019 年真题）关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答案】C46、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业

17、提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议B.为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营C.股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系D.股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券【答案】B47、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.公司股东B.企业法人C.金融机构D.普通合伙人【答案】A48、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。A.探索与起步阶段（19852004 年）B.快速发展阶段（20052012 年）C.统一监管下的规范化发展阶段（2013 年至今）D.以上都是【答案】D50、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】A