河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、登记挂牌、股票转让B.决策改制阶段最为关键的工作是股改C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料【答案】A2、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。A.中国

2、证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】A3、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业

3、协会可要求其限期改正【答案】B4、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金【答案】C5、（2017 年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都对【答案】D6、在我国，公司型基金可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C7、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构【答案】B8、（2019 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）A.企业自由现金

4、流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B9、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A10、一般采用清算价值法估值时，采用（）的折扣率。A.当前B.未来C.较高D.较低【答案】D11、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、（2017

5、年真题）尽职调查报告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都对【答案】D13、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B14、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D15、基金服务业务的服务内容包括（）。A.、B.、C

6、.、D.、【答案】B16、(2017 年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D17、（2021 年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金

7、，分配超额收益C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益【答案】D18、(2017 年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A19、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A

8、.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D20、（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】A21、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值B.并购基金投资对象主要融长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A22、关于股权投资基金收益分配，表述错误的是（）。A.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部

9、亏损B.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙企业协议中约定C.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配D.信托（契约）型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定【答案】C23、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A24、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股

10、权投资基金的市场稳定【答案】D25、（2017 年真题）从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】A26、天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，可以按照投资额的（）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A27、业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业投资B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】C28、下列关于合伙型股权投资基金解散的事项，说法错误的是（）。A.应当由清算

11、人进行清算B.清算期间不得开展与清算无关的经营活动C.清算财产在支付顺序上，清算费用先于社会保险费用D.清算时应先缴纳所欠税款，再支付职工工资等【答案】D29、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（）。A.合规风控负责人B.副总经理C.财务人员D.总经理【答案】C30、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A31、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权

12、投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D32、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发【答案】C33、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A34、（2018 年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B.参与对拟投

13、资企业的尽职调查C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D.参与基金的投资决策【答案】A35、公司型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，需在（）之后，分配顺序的灵活性也（）。A.亏损弥补和提取公积金；较高B.亏损弥补和提取公积金；较低C.支付股利和亏损弥补；较高D.支付股利和亏损弥补；较低【答案】B36、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D37、（2018 年真题）某基金管理人募集一只股权

14、投资基金时，不符合规定的募集行为是（）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金【答案】B38、以下属于股东大会的权利的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于清算的说法，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C40、(2017 年)竞价交易制度包括（）。A.、B

15、.、C.、D.、【答案】C41、股权投资基金管理人（）。A.是基金产品的募集者B.是基金产品的管理者C.负责基金资产的投资运作D.以上都是【答案】D42、（2021 年真题）关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B43、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金

16、在同等条件下有优先购买权。A.优先认购权B.反摊薄C.随售权D.第一拒绝权【答案】D44、股权回购的基本运作程序通常由（）四部分构成?A.发起、协商、执行和变更登记B.发起、谈判、执行和变更登记C.发起、协商、协议签署和变更登记D.登记、协商、执行和变更登记【答案】A45、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、（2018 年真题）关于基金从业资格取得方式，表述正确的是（）。A.可通过考试加资格认定方式获得B.可通过考试或资格认定方式获得C.通过笔试加面试的方式获得D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】B47、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（）A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资B.可申请新的股权投资基金产品备案C.其从业人员不得参加基金从业资格考试D.不得从事股权投资基金管理、募集业务【答案】D48、（2020 年真题）投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A49、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政监管措施C.行政处罚D.移送司法机关【答案】A50、投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B