河北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。A.私募股权二级市场投资B.风险投资C.成长权益D.并购投资【答案】B2、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】B3、我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B4、

2、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】C5、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】D6、从 2012 年 6 月 1 日起，上海证券交易所 A 股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.5C.0.75D.0.8【答案】C7、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人

3、群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】D8、关于投资者效用函数画出的无差异曲线,以下表达正确的是（）。A.同一条无差异曲线上的点所代表的效用水平并不必然相同B.风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更加陡峭C.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的D.不同的无差异曲线也可以代表相同的效用水平【答案】B9、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资

4、政策说明书D.投资执行【答案】C10、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A11、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C12、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下符合境外托管资格规定的是（）。A.最近一个会计年度托管资产规模 1500 亿美元B.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管C.最近 2 年没有收到监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本 30 亿美元【答案】B13、沪深 300 股指期货合约交易单位为每点

5、（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C14、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A15、投资者买入某股票 10000 股，需缴纳的税费不包括（）。A.过户费B.经手费C.证券交易监管费D.印花税【答案】D16、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事

6、项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C17、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D18、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3 月 15 日，可转债的交易价格为 126 元，而标的股票交易价格为 6 元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转换权利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】A19、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投

7、资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】B20、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM 模型【答案】B21、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A22、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A23、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五

8、申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】A24、“1 亿元的组合有 1 亿元的管法，10 亿元的组合有 10 亿元的管法，100 亿元的组合更有 100 亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】B25、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.

9、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C26、20l4 年 3 月 4 日，A 股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日 20l4 年 3 月 7 日按期全额支付，仅能够按期支付共计 400 万元人民币，付息比例仅为 45，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。A.“11 超日债”B.“12 金泰 01”C.“13 中森债”D.“12 津天联”【答案】A27、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价

10、格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】B28、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（），均值为（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C29、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】D30、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助

11、。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B31、（）是一种没有到期日的特殊债券。A.国债B.零息债券C.固定利率债券D.统一公债【答案】D32、息票率为 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.2440 元，到期收益率为 7%,久期为 2.83 年。那么，该债券的到期收益率增加至 7.1%,那么价格将（）A.上升 0.257 元B.下降 0.257 元C.上升 2.64 元D.下降 2.64 元【答案】B33、（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。A.买卖价差B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本【答案】A34、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是(

12、)。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C35、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。A.经营风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险【答案】A36、所有者权益包括以下（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是（）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B38、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()

13、元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D39、在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】D40、下列关于 QFII 基金托管人的说法中，错误的是（）。A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近 3 年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】A41、某基金总资产为 50 亿元，总负债为 20 亿元，发行在外的基金份数为 30 亿份，则该基金的基金份额净值为（）

14、。A.1.00 元B.1.67 元C.2.33 元D.0.60 元【答案】A42、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A 股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B43、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C44、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表

15、述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A46、某资产 A、,如果 2018 年我国经济上行其年化收益率预计为 15%,经济平稳年化收益率为 8%,经济下行其年化收益率为-3%。其中，经济上行的概率是 25%,经济平稳的概率是 40%,经济下行的概率是 35%,则资产 A 在 2018 年的期望收益率为（）A.0.08B.5.3%C.5.9%D.6.7%【答案】C47、以下表述错误的是（）。A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的

16、资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行C.金融债券是甶银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行【答案】A48、基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站【答案】B49、对于 10,12,9,8,5,6,20,25,30,13 这样一组数据，其中位数为（）。A.10B.6C.11D.12【答案】C50、2017 年 10 月 24 号，投资者小王买入 A 股票 50000 元，卖出 B 股票 30000元，当前的证券交易印花税率为 1，则小王应缴纳的印花税金额是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D