河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C2、投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（）A.项目开发与筛选B.项目立项C.尽职调查D.投资决策【答案】C3、设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（），允许股权投资基金管理

2、人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。A.行政审批B.登记备案C.行政许可D.技术系统【答案】A4、公司章程的必备条款不包括（）。A.股东大会B.诚实性C.税务承担D.财务会计制度【答案】B5、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式【答案】B6、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（）。A.现金分配B.以分红金额派发新股C.以分红金额增加占股比例D.现金分配和以分红金额派发新股【答案】A7、某目标企业的其他

3、股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D8、股权投资基金的项目来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D10、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】D11、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D12、股权投资基金的全程为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A13、（2017 年真题）下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的B.已登记的基金

5、管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C14、（）是投资最重要的环节之一。A.估值B.股权C.价值D.调查【答案】A15、(2017 年)政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】B16、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】C17、构建杠杆

6、收购财务模型主要步骤不包括（）A.构建杠杆收购前的财务模型B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据C.构建杠杆收购后的财务模型D.输入交易不相关数据【答案】D18、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】B19、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、创业投资基金的投资范围包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、（2020 年真题）以下可以视为合

7、格投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（）A.B.C.D.【答案】D24、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A25、（）是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.财务清算【答案】C26、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每

8、次延长不超过（）。A.两年B.一年C.6 个月D.3 个月【答案】B27、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）A.保护目标公司商业机密不被泄露B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保证投资人不投资目标公司【答案】D28、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、(2016 年)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金【答案】D30、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投

9、资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B31、（2020 年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C32、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照刑法规定，以虚假广告罪定罪处罚。A.1B.2C.5D

10、.10【答案】D33、正确的相对估值法的估值步骤是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A35、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束D.竞业禁止条款是股权

11、投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款【答案】A36、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购D.股份回购【答案】B37、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人B.我国公司型基金的法律依据为中华人民共和国公司法C.通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】C38、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。A.清算事由通过基金合同约定B.清

12、算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】A39、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C40、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】D41、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信

13、息包括（）A.B.C.D.【答案】C42、（2017 年真题）（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】C43、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.B.C.D.【答案】D44、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.无需具备安全保管基金财产的条件C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.设有专门的基金托管部门【答案】B45、20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资

14、基金为经典的（）。A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】A46、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A47、股权投资基金从退出风险的角度来看，以下描述错误的是（）A.在我国，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性B.选择挂牌退出，不存在价格被低估的风险C.协议转让的风险主要表现为由信息不对称所弓 I 起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性D.如果企业进入清算

15、程序，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，从而影响清算收入【答案】B48、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C49、(2017 年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C50、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】D