河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

《河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷基础知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C2、关键的财务指标包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属于

2、基金管理人【答案】C4、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。A.基金托管人B.原始股东C.基金管理人D.董事会【答案】C5、股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（2021 年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】C8、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A9、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会决定进行清算C.全部投资项项目都已经清算退出的D.基金份额已满【答案】D11、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）。A.根据中华人民共和国合伙企业法规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金B.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定C.在实务中有限合

4、伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金D.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行中华人民共和国证券投资基金法的强制性规定来安排实施【答案】B12、股权投资基金管理人应具备至少 2 名（）。A.负责合规风控的高级管理人员B.高级管理人员C.负责内部控制的高级管理人员D.负责信息披露的高级管理人员【答案】B13、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。A.法定性和强制性B.法治性和自主性C.义务性和强制性D.法定性和强迫性【答案】A14、（）是股权投资基金首选的退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.股份上市转让退出D.挂牌转让退出【答案】C15、（2018

5、 年真题）根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D16、（2018 年真题）关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容A.、VB.、VC.、VD.、V【答案】B17、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C18、公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由（）进行

6、规定。A.招募说明书B.基金年度报告C.公司章程D.基金合同【答案】C19、(2017 年)信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D20、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A21、影响组织形式选择的因素众多，主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】A2

7、3、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。A.场内交易B.非公开C.公开D.场外交易【答案】B24、基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（）。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】B25、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】C26、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的

8、折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】D27、（2018 年真题）新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委【答案】A28、(2017 年)竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）A.B.C.D.【答案】D30、股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。A.投资规划与

9、投资实施；投资决策权B.投资实施与管理退出；投资决策权C.投资实施与管理退出；资金控制权D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B31、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C32、受托募集机构是指（）。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B33、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A34、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（）。A.选取可比公司B.分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位

10、C.计算可比公司的估值倍数D.计算适用于目标公司的可比倍数【答案】B35、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为12 亿元，如果 A 公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.5B.6.8C.10.8D.12【答案】C37、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手

11、续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】D38、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016 年 5 月 1 日B.2016 年 5 月 10 日C.2016 年 6 月 1 日D.2016 年 6 月 10 日【答案】A39、某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（）基金，A.信托（契约）型B.信托（契约）型与合伙型嵌套的混合机构C.公司型D.合伙型【答案】C40、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】A41、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。A.、

12、B.、C.、D.、【答案】A42、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A43、股权投资基金与被投资公司（A 公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款B.优先清算条款C.对增条款D.回购保证条款【答案】A44、设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一

13、【答案】D45、基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】D46、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】B48、（2020 年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A49、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】C50、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】D