河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc
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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。A.3 个月B.4 个月C.5 个月D.6 个月【答案】D2、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C3、基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前 30 日公告大会的事项不包括()。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.
2、表决方式D.审议事项【答案】A4、(2017 年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】C5、基金份额持有人享有的权利不包括()。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】D6、客户服务人员都应站在客户的角度,理解客户,出现分歧时,更要急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测
3、客户需求。这体现了基金客户服务的()原则。A.适当性管理B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】B7、股票基金和债券基金相比,以下说法正确的是()。A.股票基金长期收益高于债券基金B.每一个交易日股票基金的价格是变化的,债券基金的价格是不变的C.股票基金没有确定的到期日,债券基金有确定的到期日D.股票基金的流动性较大,债券基金流动性小于股票基金【答案】A8、基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性【答案】A9、(2017 年真题)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】C
4、10、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金,创新封闭式基金按()元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C11、(2016 年真题)下列属于合规管理的基本原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起 12 个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公
5、司变更持有 5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】A13、基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。A.B.C.D.【答案】D14、下列选项中属于商品基金的是()。A.黄金 ETF 和黄金期货B.黄金 ETF 和商品期货 ETFC.黄金期货和商品期货 ETFD.黄金 ETF、黄金期货和商品期货 ETF【答案】B15、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的()A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D16、基金管理人应当在()监察稽核报告中列明基金销售费用
6、的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】C17、()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A18、(2017 年)甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于()。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】A19、(2016 年)在基金管理公司的内部控制中,()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
7、A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】B20、下列关于基金管理人的组织架构和职能,说法错误的是()。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】A21、基金信息披露的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效 10 年以上的,应当登载()。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近 10 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
8、【答案】B23、依照证券投资基金法的规定,不属于基金托管人的职责的是()。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B24、中国证券投资基金业协会正式成立于 2012 年 6 月 6 日。在此之前,我国基金行业的自律组织一直隶属于()。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】B25、证券基金机构监管部该履行的职责不包括()。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查
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