河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.10 日B.10 个工作日C.15 个工作日D.15 日【答案】B2、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D3、（2017 年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限

2、制，说法错误的是A.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A5、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个

3、人名义从事证券自营业务【答案】D6、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1 年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A7、（2016 年真题）公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D8、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股

4、、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D9、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的 5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币 3000 万元D.股票经

5、国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】A11、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、

6、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B12、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D13、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【答案】A14、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责

7、任人员的处罚，正确的是()。A.单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款【答案】B15、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证

8、券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】A16、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A19、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【

9、答案】D20、下列关于收购的说法，不正确的是()。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B21、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事

10、务所D.资产评估事务所【答案】B23、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】A24、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D25、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式

11、的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B27、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.B.C.D.【答案】D28、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】D29、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.

12、我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D30、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于（）万元；最近 1 年末金融资产不低于（）万元；具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B31、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】B32、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或

13、者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D33、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 万元B.2000 万元C.1000 万元D.500 万元【答案】C34、（2017 年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁

14、从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B36、(2019 年真题)下列说法中正确的是（）。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B37、下列关于公

15、开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A.B.C.D.【答案】A39、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B40、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有

16、关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万100 万元B.4 万40 万元C.30 万60 万元D.40 万60 万元【答案】A42、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C43、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽

17、职调查信息D.推荐企业展示【答案】B45、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C47、(2018 年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D48、（2016 年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投

18、资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A49、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D50、下列说法错误的是（）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】C