河南省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

《河南省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省河南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A2、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人

2、C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A3、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A4、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。A.为中小企业提

3、供直接融资平台B.在深圳证券交易所设立C.是分步推进创业板市场的重要步骤D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】D7、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B8、银行间债券市场的发展现状表现在（）。A.B.C.D.【答案】D9、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B10、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部

4、控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D11、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A12、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【答案】A13、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A14、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B

5、.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D15、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、1918 年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所【答案】B18、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管

6、理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.B.C.D.【答案】A19、以下不属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于债券收益率的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2018 年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.B.C.D.【答案】B23、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C24、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。A.、B.I

7、、C.I、D.I、【答案】D25、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金的全部资产及负债【答案】D27、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.D.【答案】C28、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券

8、和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A29、（2020 年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B32、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.

9、C.D.【答案】C33、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】A34、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】A35、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交

10、易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C36、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A37、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D38、目前，我国的基金主要投资于（）。A.、B.、C.

11、、D.、【答案】D39、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A40、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期

12、货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D42、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B43、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.B.C.D.【答案】D44、金融市场的重要性表现在（）。A.B.C.D.【答案】A45、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】D46、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利C.期权的买方不能行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】C47、投资者证券账户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B