江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).doc

《江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】B2、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】A3、偏股型基金说法错误的是（）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是 50D.基准股票比例 6

2、0100【答案】C4、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】A5、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】B6、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D7、(2016 年)ETF 二级市场交易价格与（）总是比较接近。A.

3、基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】A8、(2016 年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D9、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（）。A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼B.登载某上市公司祝贸信C.披露重大事项临时公告D.刊登澄清公告【答案】B10、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保

4、值、增值D.再投资【答案】C11、（2016 年真题）增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】B12、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10 日，5 日B.5 日，10 日C.10 日，10 日D.5 日，5 日【答案】C13、金融资产是代表（）的凭证。A.收益权B.过去收益或资产合法要求权C.现在收益或资产合法要求权D.未来收益或资产合法要求权【答案】D14、（）在基金运作中具有核心作用。

5、A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所【答案】A15、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【答案】B16、关于债券基金的特点，说法错误的是（）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【答案】A17、（2016 年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C18、老基

6、金存在的问题不包括（）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】D19、（2017 年真题）基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道

7、德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】D20、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】C21、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案

8、】C22、(2017 年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 60 天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】B23、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（）A.基金运作方式B.运作费用C.基金持有人大会D.基金投资基本要素【答案】C24、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德

9、规范D.灌输基金职业道德规范【答案】D25、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般经（）认可后公告。A.证券交易所B.基金业协会C.中国证监会D.证券业协会【答案】A26、关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A27、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、（2021 年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、(2017 年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、下列不属于分级基金份额认购的特点的

10、是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D31、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】C32、(2017 年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有 60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行

11、联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A33、下列属于基金销售机构的是（）。A.基金直销机构B.基金代销机构C.独立的第三方基金销售机构D.以上都是【答案】D34、（2019 年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B36、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（

12、）。A.B.C.D.【答案】A37、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、关于 ETF 申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（）。A.开盘价B.结算价C.平均价D.收盘价【答案】D39、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额 10以上的基

13、金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10以上的持有人提议召集【答案】B41、（）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。A.投资收益最大化B.防范投资风险C.保持流动性D.客户至上【答案】D42、基金季度报告的主要内容包括（）A.B.C.D.【答案】D43、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记

14、录【答案】B44、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品【答案】B45、基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记【答案】A46、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超

15、过 6 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案【答案】A47、以下说法不正确的是（）。A.半年度报告无须披露近 3 年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无须披露过去 5 年的净值增长率C.半年度报告只披露关联关系的变化情况D.半年度报告也要进行审计【答案】D48、（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】B49、(2016 年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】C50、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费 8 折优惠【答案】D