江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库业道德与业务规范考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是（）A.发起资金不得少于 3000 万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于 200 人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于 2 亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于 200 人【答案】C2、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.赎回

2、交易D.差别交易【答案】B3、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】A4、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】C5、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.客观性原则C.滞后性原则D.投资人利益优先原则【答案】C6、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金 W 理人在中国证券投资基金业协

3、会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】B7、（2017 年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前 20 大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这 20 只股票中挑选了 10 只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在

4、机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】D8、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】A9、根据证券投资基金法，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。A.3B.5C.10D.20【答案】C10、（2017 年真题）基金监管系统中各单位各

5、司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】D13、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、(2016 年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。A

6、.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】C15、(2016 年)岗位教育主要是通过（）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】D16、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】D17、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募

7、集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（）A.B.C.D.【答案】D18、（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制机制B.内部控制制度C.内部检查制度D.风险监控机制【答案】B19、(2016 年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范

8、【答案】D20、（2017 年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A.20 日；6 个月B.30 日；3 个月C.20 个工作日；3 个月D.20 个工作日；6 个月【答案】D21、以下关于监事会的说法错误的是()。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以

9、上监事投票通过【答案】A22、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。A.不得违规承诺收益或者承担损失B.不得夸大或者片面宣传基金C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.允许预测基金的投资业绩【答案】D23、关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】B24、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 5%B.对于开放式基金来说，为了应对日

10、常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有 70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的 30%【答案】B25、依据证券法的规定，证券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则【答案】D26、(2017 年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】C27、（2020 年真题）某公

11、基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）A.具有 3 年以上投资经历，家庭金融净资产 300 万元的公司职员B.具有 3 年年以上投资经历，近 3 年年均收入 30 万元的自由职业者C.具有 3 年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有 5 年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】A28、(2016 年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】C29、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘

12、股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】C30、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】C31、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】C32、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（）。A.对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1%的赎回费B.对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费C.对持续持有期长于

13、 6 个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的 15%计入基金财产D.对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的 25%计入基金财产【答案】B33、(2017 年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。A.规模在 1000 万元人民币以下的慈善基金B.规模在 3000 万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】B34、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】D35、（2017 年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。A.负责基金

14、份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】B36、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】B37、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

15、D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】A38、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C39、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D

16、40、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】C41、在 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是()。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】B42、（2021 年真题）根据证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.安全保管基金财产D.编制基金财务会计报告【答案】D43、（）包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公

17、告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】D44、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】B45、CPPI 是通过比较（），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】A46、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低

18、，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】D47、(2016 年)根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】B48、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），其产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4 和 R5B.C1、C2、C3、C4 和 C5C.K1、K2、K3、K4 和 K5D.S1、S2、S3、S4 和 S5【答案】A49、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（）。A.组合投资B.分散经营C.利益共享D.风险共担【答案】B50、（2017 年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B