江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】B2、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注册注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初

2、创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额D.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额【答案】C3、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B4、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、相对于证券投资基金,股权投资基金（）A.参与管理较少B.期望收益较低C.

3、投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】D6、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A.通过查看内部信息B.通过现场调查C.通过网络D.通过研究机构【答案】B7、（2018 年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】D8、新登记的私募基金管理人在办

4、结登记手续之日起，6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】A9、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D10、会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C11、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.B.C.D.【答案】B12、（2019 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（

5、）A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B13、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和其他企业收购D.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更

6、登记四部分构成【答案】C14、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（）。A.B.C.D.【答案】D15、关于股权投资母基金与股权投资基金的比较，下列描述错误的是（）。A.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权D.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更趋于稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报【答案】D16、除非另有约定,基

7、金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12B.24C.72D.以上都不对【答案】B17、投资决策委员会的组成成员不包括（）。A.主要负责人B.风险控制负责人C.基金投资者D.行业专家【答案】C18、（2017 年真题）某股权投资基金风险揭示书中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后 30 日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就

8、该项风险，描述错误的是（）。A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明【答案】A19、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产【答案】D20、关于门槛收益率，下列表述正确的是（）A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后

9、，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为 20 亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬【答案】D21、下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.高层管理人员尽职和异动情况D.收入增长率【答案】D22、私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。A.持有期限B.投资额度C.分配时点D.投资比例【答案】C23、投资后

10、管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】B24、股权投资基金管理人（）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.自行销售股权投资基金B.委托销售股权投资基金C.代理销售股权投资基金D.转让销售股权投资基金【答案】A25、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C27、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用

11、广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照刑法规定，以虚假广告罪定罪处罚。A.1B.2C.5D.10【答案】D28、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.B.C.D.、【答案】D29、（）发布了私募投资基金募集行为管理办法.自 2016 年 7 月 15 日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D30、下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。A.B 股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益D.收购人

12、自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约【答案】A31、（2021 年真题）关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D32、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律

13、处分D.申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况【答案】D33、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A34、（2020 年真题）甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D35、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业

14、经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D36、（2021 年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D38、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会【答案】B39、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的

15、企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】D40、(2017 年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】B41、下列关于反摊

16、薄条款的内容，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款C.完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度D.加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】C42、（2017 年真题）政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】B43、下列属于管理人内部控制的原则的（）A.B.C.D.【答案】A44、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（）。A.扶持业绩较好的基金B.区别对待C.公平对待D.扶持业绩较差的基金

17、【答案】C45、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C46、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容?A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】A47、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C48、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，P 斜十算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高

18、的一项工作是（）A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争障况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断【答案】B49、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A50、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D