河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务每年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D2、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B3、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、资本资产定价理

2、论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B6、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D9、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B10、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D12、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II

3、、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C13、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C16、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D18、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩

4、短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C19、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B24、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D25、影响上市公司

5、数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D26、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C29、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B30、在市场风险的分析中，久期

6、也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A31、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A32、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C33、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D34、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D36、下列关

7、于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A39、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D41、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D42、一项养老计划为受益人提供 40 年养

8、老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B43、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B44、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A48、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C