江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】B3、关于基金销售方式的描述，错误的是（）。A.直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱B.代销机构的营业网点数量

2、众多，受众范围广C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本【答案】A4、(2017 年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】B5、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。A.TB

3、.T+1C.T+2D.T+3【答案】B6、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】A7、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A8、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归

4、入基金财产D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】D9、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】D10、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B11、(2017 年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月 10 日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.

5、2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A12、（2018 年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C13、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管B.督察长C.投资总监D.研究部经理【答案】D14、证券投资基金销售管理办法中，允许的行为有（）。

6、A.合理预测基金的投资业绩B.基金销售机构可按规定收取相关费用C.登载单位或个人推荐性文字D.基金管理人违规承诺收益【答案】B15、（2016 年真题）基金客户个性化服务的基础是（）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】A16、下列属于基金募集发售工作内容的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】D18、(2016 年)（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B1

7、9、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起 45 日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。A.3B.6C.1D.9【答案】B20、基金监管的基本原则有()。A.B.C.D.【答案】D21、基金市场服务机构不包括（）。A.基金份额注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.投资顾问机构【答案】C22、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D

8、.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】C23、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】C24、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】D25、基金的运作包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则【答案】B27、对证券投资基金的说法错

9、误的是（）。A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】B28、开放式基金的买卖价格以()为基础。A.市场供求关系B.银行存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额【答案】C29、下列不属于按投资对象分类的基金是（）。A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.全球股票基金【答案】D30、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（）。A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D.开

10、放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值【答案】B31、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】D32、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】

11、C33、证券交易所依法拥有对（）的职责。A.基金份额上市交易监管B.基金投资行为监管C.基金市场的自律管理D.以上都是【答案】D34、关于资产管理的本质，下列说法错误的是（）A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责C.投资人必须做到“买者自负”D.投资人需要选择投资收益高的产品【答案】D35、某证券投资基金合同生效已超过 10 年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（2017 年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公

12、司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】A37、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】B38、投资者赎回 1000 份某开放式基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，赎回日的基金份额净值为 1.2500 元，该投资者得到的净赎回金额是（）。A.1256.25 元B.1200 元C.1243.75 元D.1250 元【答案】C39、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以

13、其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B40、下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【答案】A41、关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市

14、场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】C42、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】A43、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（）。A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益【答案】B44、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】D45、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确

15、的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】A46、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】B47、基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。A.账户信息、家庭信息B.交易信息、财务信息C.账户信息、交易记录信息D.家庭信息、交易记录信息【答案】C48、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】A49、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】D50、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】C